에이블투자자문 검사결과제재 (2015-07-22)
금융감독원 · 2015-07-22 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 · 기관경고
임원 · 주의적경고 2명, 퇴직자위법사실통지 2명
주요 위반사항
전문인력요건(등록요건) 유지의무 위반 ㈜에이블투자자문은 투자자문업을 영위함에 있어 2013.1.1.~2014.5.27. 기간 중 총 423일 동안 상근 투자권유자문인력을 1인 이상 유지하지 못하였고, 투자일임업을 영위함에 있어 2013.1.1.~4.11. 기간 동안 상근 투자운용인력을 2인 이상 유지하지 못한 사실이 있음
위반사항 1
전문인력요건(등록요건) 유지의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어, 투자자문업자는 상근 투자권유자문인력을 1인 이상, 투자일임업자는 상근 투자운용인력을 2인 이상 유지 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
㈜에이블투자자문은 투자자문업을 영위함에 있어 2013.1.1.~2014.5.27. 기간 중 총 423일 동안 상근 투자권유자문인력을 1인 이상 유지하지 못하였고, 투자일임업을 영위함에 있어 2013.1.1.~4.11. 기간 동안 상근 투자운용인력을 2인 이상 유지하지 못한 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제18조, 제2항, 제3호, 제20조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제21조, 제3항, 제4항
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제재내용 공개안
금융회사명 : ㈜에이블투자자문
제재조치일 : 2015.7.22.
제재조치내용
제재대상사실
문책사항
전문인력요건(등록요건) 유지의무 위반
금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어, 투자자문업자는 상근 투자권유자문인력을 1인 이상, 투자일임업자는 상근 투자운용인력을 2인 이상 유지하여야 하는데도 ㈜에이블투자자문은 투자자문업을 영위함에 있어 2013.1.1.~2014.5.27. 기간 중 총 423일 동안 상근 투자권유자문인력을 1인 이상 유지하지 못하였고, 투자일임업을 영위함에 있어 2013.1.1.~4.11. 기간 동안 상근 투자운용인력을 2인 이상 유지하지 못한 사실이 있음 < 관련 법규 >
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제18조(투자자문업 또는 투자일임업의 등록) 제2항 제3호 및 제20조(등록요건의 유지)
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제21조(등록의 요건 등) 제3항 및 제4항
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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