한국투자증권 검사결과제재 (2015-02-10)
금융감독원 · 2015-02-10 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
직원 · 조치의뢰 1건
주요 위반사항
주문기록 유지의무 위반 한국투자증권 대구지점은 2013.12.2.~2014.11.19. 기간중 위탁자 OOO로부터 휴대폰을 통하여 매매주문(총 66건, 164백만원)을 수탁하거나, 주문표에 위탁자의 서명 또는 날인(총 95건, 382백만원)을 받지 않는 등 주문 관련 자료를 기록‧유지하지 아니한 사실이 있음
위반사항 1
주문기록 유지의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조 제1항 및 ｢동법 시행령｣ 제62조 제1항에 의하면 금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록‧유지 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
한국투자증권 대구지점은 2013.12.2.~2014.11.19. 기간중 위탁자 OOO로부터 휴대폰을 통하여 매매주문(총 66건, 164백만원)을 수탁하거나, 주문표에 위탁자의 서명 또는 날인(총 95건, 382백만원)을 받지 않는 등 주문 관련 자료를 기록‧유지하지 아니한 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조, 제1항 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제62조, 제1항
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제재내용 공개
금융기관명 : 한국투자증권(주) 대구지점
제재조치일 : 2015.2.10.
제재조치내용
제재대상사실
조치의뢰사항
주문기록 유지의무 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조 제1항 및 ｢동법 시행령｣ 제62조 제1항에 의하면 금융투자업자는 주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료를 10년간 기록‧유지하여야 하는데도, 한국투자증권 대구지점은 2013.12.2.~2014.11.19. 기간중 위탁자 OOO로부터 휴대폰을 통하여 매매주문(총 66건, 164백만원)을 수탁하거나, 주문표에 위탁자의 서명 또는 날인(총 95건, 382백만원)을 받지 않는 등 주문 관련 자료를 기록‧유지하지 아니한 사실이 있음 < 관련 법규 >
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제60조 제1항
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제62조 제1항
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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