신아투자자문 검사결과제재 (2014-12-24)

6개월 이상 등록업무 미영위

금융투자업자는 영업개시 이후 정당한 사유 없이 등록한 업무를 6개월 이상 중단해서는 아니 되는데도,

신아투자자문㈜은 영업개시(투자자문업 등록일 : 1999.9.28.) 이후 정당한 사유없이 등록한 투자자문 업무를 2013.8.29.∼2014.3.12.(검사종료일) 기간(약 6개월) 동안 6개월 이상 영위하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제420조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제373조

업무보고서 미제출

금융투자업자는 매월의 업무내용을 적은 업무보고서를 다음달 말일까지 금융위원회에 제출 하여야 함

신아투자자문㈜은 2011.8월~2014.1월(총 30회)의 월별 업무내용을 적은 업무보고서를 각각 제출하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조

임원 선임 및 해임사실 미보고

금융투자업자는 임원을 선임하거나 해임한 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고 하여야 함

신아투자자문㈜은 2011.10.11 이사 ㅇㅇㅇ이 사임하였음에도 동 사실을 2014.3.12.(검사종료일) 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제371조

영업중지 사실 미보고

금융투자업자는 본점의 영업을 중지한 경우 그 사유가 발생한 날이 해당하는 분기 종료후 45일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고 하여야 함

신아투자자문㈜은 2013.8.29. 본점의 영업을 중지하였음에도 이를 2014.3.12.(검사종료일) 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음