FSS SANCTION · 4313

스카이인베스텍투자자문 검사결과제재 (2014-07-25)

금융감독원 · 2014-07-25 · 금융감독원 제재

핵심 정리

공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음

제재조치

기관 · 업무의 전부 정지 3월, 과태료 50백만원

임원 · 직무정지 3월

주요 위반사항

전문인력요건(등록요건) 유지의무 위반 ㈜스카이인베스텍투자자문은 투자일임업을 영위함에 있어 2012. 7.1.∼2013.12.3. 기간 동안 상근 투자운용인력 2인 이상을 갖추지 않은 사실이 있음

업무보고서 미제출 ㈜스카이인베스텍투자자문은 2012.8월~2013.10월의 월별 업무내용을 적은 업무보고서를 각각 제출하지 아니한 사실이 있음

위반사항 1

전문인력요건(등록요건) 유지의무 위반

위반사항 1 · 법적 기준

투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 상근 투자운용인력 2인 이상을 갖추어야 하는데도

위반사항 1 · 확인된 사실

㈜스카이인베스텍투자자문은 투자일임업을 영위함에 있어 2012. 7.1.∼2013.12.3. 기간 동안 상근 투자운용인력 2인 이상을 갖추지 않은 사실이 있음

위반사항 1 관련 규정

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제18조, 제20조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제21조

위반사항 2

업무보고서 미제출

위반사항 2 · 법적 기준

금융투자업자는 매월의 업무내용을 적은 업무보고서를 다음달 말일까지 금융위원회에 제출 하여야 함

위반사항 2 · 확인된 사실

㈜스카이인베스텍투자자문은 2012.8월~2013.10월의 월별 업무내용을 적은 업무보고서를 각각 제출하지 아니한 사실이 있음

위반사항 2 관련 규정

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조

공식 원문 전체 보기

제재내용 공개안

금융회사명 : 스카이인베스텍투자자문(주)

제재조치일 : 2014.7.25.

제재조치내용

제재대상사실

전문인력요건(등록요건) 유지의무 위반

투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 상근 투자운용인력 2인 이상을 갖추어야 하는데도 ◦㈜스카이인베스텍투자자문은 투자일임업을 영위함에 있어 2012. 7.1.∼2013.12.3. 기간 동안 상근 투자운용인력 2인 이상을 갖추지 않은 사실이 있음 < 관련법규 >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제18조, 제20조

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제21조

업무보고서 미제출

금융투자업자는 매월의 업무내용을 적은 업무보고서를 다음달 말일까지 금융위원회에 제출하여야 하는데도 ◦㈜스카이인베스텍투자자문은 2012.8월~2013.10월의 월별 업무내용을 적은 업무보고서를 각각 제출하지 아니한 사실이 있음 < 관련법규 >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조