KDB인프라자산운용 검사결과제재 (2014-04-17)
금융감독원 · 2014-04-17 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 · 과태료 37.5백만원
직원 · 주의 1명
주요 위반사항
주요 경영상황 보고 및 공시의무 위반 KDB인프라자산운용㈜은 2010.1.22.∼2013.4.26. 기간 중 손익구조 30%이상 변경에 관한 사실, 주주총회 소집 결의 및 주주총회 결과 등을 금융위원회에 보고하지 않고 인터넷 홈페이지 등에 공시하지 않은 사실(18건)이 있음
위반사항 1
주요 경영상황 보고 및 공시의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
금융투자업자는 경영 상황에 중대한 영향을 미칠 사항이 발생한 경우에는 이를 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
KDB인프라자산운용㈜은 2010.1.22.∼2013.4.26. 기간 중 손익구조 30%이상 변경에 관한 사실, 주주총회 소집 결의 및 주주총회 결과 등을 금융위원회에 보고하지 않고 인터넷 홈페이지 등에 공시하지 않은 사실(18건)이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : KDB인프라자산운용㈜
제재조치일 : 2014.4.17.
제재조치내용
제재대상사실
주요 경영상황 보고 및 공시의무 위반
금융투자업자는 경영 상황에 중대한 영향을 미칠 사항이 발생한 경우에는 이를 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도
KDB인프라자산운용㈜은 2010.1.22.∼2013.4.26. 기간 중 손익구조 30%이상 변경에 관한 사실, 주주총회 소집 결의 및 주주총회 결과 등을 금융위원회에 보고하지 않고 인터넷 홈페이지 등에 공시하지 않은 사실(18건)이 있음 < 관련규정 >
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조
｢금융투자업규정｣ 제3-70조
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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