대우증권주식회사 검사결과제재 (2014-04-01)
금융감독원 · 2014-04-01 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
정직 : 6명, 감봉 : 9명, 견책 : 27명, 주의 : 10명, 과태료 50백만원 부과 : 1명, 과태료 37.5백만원 부과 : 1명, 직 원 과태료 28.1백만원 부과 : 2명, 과태료 25백만원 부과 : 38명, 과태료 18.7백만원 : 10명, 과태료 12.5백만원 : 7명
주요 위반사항
임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 구 증권거래법 제42조에 의하면 증권회사의 임직원은 증권저축 등을 제외하고는 누구의 명의로 하든지 본인의 계산으로 유가증권의 매매거래 또는 그 위탁을 하지 못하고, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 63조 제1항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제64조 제4항 제1호에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하여야 하고, 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하는 등 소정의 방법에 따라야 하는데도 - ◎◎지점 대리
○ 등 68명은 타 증권사에 개설된 본인명의 또는 타인명의 계좌를 이용하거나, 소속회사의 타인명의 계좌를 이용하여 1999 2.
∼ 2013. 8.19. 기간 중 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매 하고, 동 기간 중 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지 하지 않은 사실이 있음
위반사항 1
임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반
위반사항 1 · 확인된 사실
구 증권거래법 제42조에 의하면 증권회사의 임직원은 증권저축 등을 제외하고는 누구의 명의로 하든지 본인의 계산으로 유가증권의 매매거래 또는 그 위탁을 하지 못하고, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 63조 제1항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제64조 제4항 제1호에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하여야 하고, 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하는 등 소정의 방법에 따라야 하는데도 - ◎◎지점 대리
○
등 68명은 타 증권사에 개설된 본인명의 또는 타인명의 계좌를 이용하거나, 소속회사의 타인명의 계좌를 이용하여 1999 2.
∼ 2013. 8.19. 기간 중 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매 하고, 동 기간 중 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지 하지 않은 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢증권거래법｣ 제42조 ｢자본시장법｣ 제63조, 제1항 ｢자본시장법시행령｣ 제64조, 제4항, 제1호
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : 대우증권㈜
제재조치일 : 2014.3.19.
제재조치내용 제재대상 제재내용 정직 : 6명, 감봉 : 9명, 견책 : 27명, 주의 : 10명, 과태료 50백만원 부과 : 1명, 과태료 37.5백만원 부과 : 1명, 직 원 과태료 28.1백만원 부과 : 2명, 과태료 25백만원 부과 : 38명, 과태료 18.7백만원 : 10명, 과태료 12.5백만원 : 7명
제재대상사실
임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반
구 증권거래법 제42조에 의하면 증권회사의 임직원은 증권저축 등을 제외하고는 누구의 명의로 하든지 본인의 계산으로 유가증권의 매매거래 또는 그 위탁을 하지 못하고, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 63조 제1항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제64조 제4항 제1호에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하여야 하고, 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지하는 등 소정의 방법에 따라야 하는데도 - ◎◎지점 대리 ○
○ 등 68명은 타 증권사에 개설된 본인명의 또는 타인명의 계좌를 이용하거나, 소속회사의 타인명의 계좌를 이용하여 1999 2.
∼ 2013. 8.19. 기간 중 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매 하고, 동 기간 중 매매명세를 분기별로 소속 금융투자업자에게 통지 하지 않은 사실이 있음 < 관계법규 >
구「증권거래법」제42조
「자본시장법」제63조 제1항
「자본시장법시행령」제64조 제4항 제1호
문서 기준 관련 조문·시행본
공식 원문·첨부
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