주식회사 알더인베스트먼트 검사결과제재 (2025-03-24)
금융감독원 · 2025-03-24 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 과태료(54백만원) 임원 주의 1명, 퇴직자 위법 · 부당사항(주의 상당) 통보 1명 (2명)
주요 위반사항
대주주에 대한 신용공여 보고 및 공시 의무 위반 ㈜알더인베스트먼트(이하 ‘회사’)은 甲에게 신용공여한도 내에서 2023.7.31. 1억원을 대여하였으나, 해당 사실을 금융위원회에 보고 및 공시하지 않은 사실이 있음
집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 회사는 ㉮펀드를 운용하면서 집합투자규약에서는 투자대상을 해외채권으로 한정하고 있음에도, - 2020.6.8.～2020.7.30.(53일) 기간 중 ㉯펀드의 수익증권을 편입하는 방법으로 펀드 유동자금을 운용하여 해당 펀드의 집합투자규약을 위반한 사실이 있음
위반사항 1
대주주에 대한 신용공여 보고 및 공시 의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 신용공여를 하여서는 아니 되며, 다만 대주주 및 그의 특수관계인이 임원인 경우에는 연간 급여액과 1억원 중 적은 금액의 범위에서 하는 신용공여는 가능하나 해당 사실을 금융위원회에 지체 없이 보고 하고, 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
㈜알더인베스트먼트(이하 ‘회사’)은 甲에게 신용공여한도 내에서 2023.7.31. 1억원을 대여하였으나, 해당 사실을 금융위원회에 보고 및 공시하지 않은 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제34조, 제4항
위반사항 2
집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용
위반사항 2 · 법적 기준
집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 됨
위반사항 2 · 확인된 사실
회사는 ㉮펀드를 운용하면서 집합투자규약에서는 투자대상을 해외채권으로 한정하고 있음에도, - 2020.6.8.～2020.7.30.(53일) 기간 중 ㉯펀드의 수익증권을 편입하는 방법으로 펀드 유동자금을 운용하여 해당 펀드의 집합투자규약을 위반한 사실이 있음
위반사항 2 관련 규정
｢자본시장법｣ 제85조, 제8호 ｢자본시장법 시행령｣ 제87조, 제4항, 제1호
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : ㈜알더인베스트먼트(舊㈜킹슬리자산운용)
제재조치일 : 2025.3.24.
제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료(54백만원) 임원 주의 1명, 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 통보 1명 (2명)
제재대상사실
문책사항
대주주에 대한 신용공여 보고 및 공시 의무 위반
금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 신용공여를 하여서는 아니 되며, 다만 대주주 및 그의 특수관계인이 임원인 경우에는 연간 급여액과 1억원 중 적은 금액의 범위에서 하는 신용공여는 가능하나 해당 사실을 금융위원회에 지체 없이 보고 하고, 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도,
㈜알더인베스트먼트(이하 ‘회사’)은 甲에게 신용공여한도 내에서 2023.7.31. 1억원을 대여하였으나, 해당 사실을 금융위원회에 보고 및 공시하지 않은 사실이 있음 < 관련법규 >
「자본시장법」 제34조 제4항
집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용
집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도,
회사는 ㉮펀드를 운용하면서 집합투자규약에서는 투자대상을 해외채권으로 한정하고 있음에도, - 2020.6.8.～2020.7.30.(53일) 기간 중 ㉯펀드의 수익증권을 편입하는 방법으로 펀드 유동자금을 운용하여 해당 펀드의 집합투자규약을 위반한 사실이 있음 < 관련법규 >
「자본시장법」 제85조 제8호
舊「자본시장법 시행령」 제87조 제4항 제1호
문서 기준 관련 조문·시행본
원문에서 법령 인용은 확인됐지만 해당 조문 본문과 문서 기준 시행본의 자동 대조가 끝나지 않은 항목입니다. 확정 연결로 해석하지 마세요.
공식 원문·첨부
법적 효력과 최종 내용은 발행기관 원문으로 확인하세요.