신영자산운용 검사결과제재 (2013-06-27)
금융감독원 · 2013-06-27 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
직원 · 주의(1인), 퇴직자 위법사실(주의상당)(1인)
주요 위반사항
자산운용보고서 교부의무 위반 2011.11.25.〜2012.10.25. 기간 중 총 4개의 OOOOOOOOOO(주식) 자산운용보고서를 투자중개업자인 OOOOOO에 전달하지 않아 총 162명의 투자자가 자산운용보고서를 교부받지 못한 사실이 있음 자산운용보고서 미교부내역
위반사항 1
자산운용보고서 교부의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제88조 제1항 및 동법시행령 제92조 제4항에 의하면 집합투자업자는 자산운용보고서를 작성하여 3개월마다 1회 이상 집합투자증권을 판매한 투자중개업자 등을 통하여 집합투자기구의 투자자에게 교부 해야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
2011.11.25.〜2012.10.25. 기간 중 총 4개의 OOOOOOOOOO(주식) 자산운용보고서를 투자중개업자인 OOOOOO에 전달하지 않아 총 162명의 투자자가 자산운용보고서를 교부받지 못한 사실이 있음 자산운용보고서 미교부내역
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제88조, 제1항, 제92조, 제4항
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제재내용 공개안
금융기관명 : 신영자산운용
제재조치일 : 2013.6.27.
제재조치내용
제재대상사실
주의사항
자산운용보고서 교부의무 위반 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제88조 제1항 및 동법시행령 제92조 제4항에 의하면 집합투자업자는 자산운용보고서를 작성하여 3개월마다 1회 이상 집합투자증권을 판매한 투자중개업자 등을 통하여 집합투자기구의 투자자에게 교부해야 함에도 2011.11.25.〜2012.10.25. 기간 중 총 4개의 OOOOOOOOOO(주식) 자산운용보고서를 투자중개업자인 OOOOOO에 전달하지 않아 총 162명의 투자자가 자산운용보고서를 교부받지 못한 사실이 있음 자산운용보고서 미교부내역 < 관련법규 >
「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제88조 제1항
동법시행령 제92조 제4항
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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