유피테르자산운용 주식회사 검사결과제재 (2025-01-08)

특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 제삼자의 이익을 도모하는 행위 금지 위반

일반사모집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이 익을 도모하는 행위를 하여서는 아니됨

유피테르자산운용㈜은 ‘온알짜배기모아담는전문투자형사모투자신탁제1호’ 등 4개 집합 투자기구를 운용하는 중에 2021.5.24. 자신이 운용하는 4개 전문투자형 사모집합투자기구가 ㈜◎◎◎◎◎◎(코스닥 상장사)의 최대주주 등으로부터 동사 주식을 매수하는 주식매매 계약을 하는 과정에서, 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 제3자의 이익을 도모하는 행위를 한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조, 제4호

업무보고서 미제출

금융투자업자는 매 사업연도 개시일로부터 3개월간·6개월간·9개월간 및 12개월간의 업 무보고서(‘분기별 업무보고서’)를 작성하여 그 기간 경과 후 45일 이내에 금융위원회에 제출 하여야 하며, 매월의 업무내용을 적은 보고서(‘월별 업무보고서’)를 다음 달 말일까지 금융위 원회에 제출 하여야 함

유피테르자산운용㈜은 ’21.4월~11월 기간을 대상으로 하여 작성ㆍ제출하여야 할 분기별 업무 보고서(2회) 및 월별 업무보고서(8회)를 금융위원회에 제출하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조, 제1항, 제4항

비적격투자자에 대한 전문투자형 집합투자증권 발행 금지 위반

(舊) ｢자본시장법｣ 제249조의2 제2호에 의하면 전문사모집합투자업자는 전문투자자 또 는 1억원 이상을 투자하는 개인이나 법인, 단체에 해당하는 적격투자자에 한정하여 집합투 자증권을 발행할 수 있음

유피테르자산운용은 2019.8.1. 전문투자형 집합투자증권 적격투자자가 아닌 甲·乙으로 부터 받은 총 1.2억원(각각 9천만원, 3천만원)으로 2019.8.5. 前 사내이사 丙 명의로 전문투자형 집합투자증권(온사람과미래멀티전략전문투자형사모투자신탁제1호, 1억원)을 발행한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제18128호, 제249조의2, 제2호