화인자산운용 검사결과제재 (2024-12-16)

임직원 금융투자상품 매매 제한 위반 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우, 소속 회사에 계좌 개설 사실을 신고한 자기명의의 1개 계좌를 이용하여야 함에도 ㈜화인자산운용의 직원인 甲은 주계좌(A증권)가 아닌 B증권 계좌로 2021.8.6. 입고된 공모주(㉮)를 동 계좌에서 매도하고, C증권 계좌로 2021.8.9. 입고된 공모주(㉯)를 동 계좌에서 매도함으로써 2개 이상의 계좌를 이용하여 매매한 사실이 있다. <임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반내역> (단위 : 일, 원) 종목명 거래계좌* 거래기간 매매일수 매수금액 매도금액 매매차익 ㉮ B증권 ‘21.8.10.~’21.9.16. 5 312,000 540,500 228,500 ㉯ C증권 ‘21.8.11~’21.8.23. 2 177,000 209,700 32,700 합 계 - - 7 489,000 750,200 261,200 * 준법감시인에게 계좌개설 사실 및 거래내역은 모두 신고 < 관련규정 >

대주주 지분 변동 보고의무 위반 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유 주식이 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 그 사실을 변동일로부터 7일 이내에 금융위원회에 보고하여야 하는데도 ㈜화인자산운용은 2019.12.30. 前이사 乙이 보유 중이던 회사 주식 2만3,000주(3.8%)를 대 주주(丙 등, 85.33%)의 특수관계인*인 대표이사 丁, 감사 戊에게 각각 6,000주(1.0%), 17,000주(2.8%) 전량 매도하여丁, 戊소유 주식이 의결권 있는 발행주식총수**의 100분의 1 이상 변동(각각 1.0%p,