라살자산운용 검사결과제재 (2024-08-20)
금융감독원 · 2024-08-20 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
임직원 주의 1명
주요 위반사항
이해관계인 거래 시 신탁업자 통보의무 위반 라살자산운용(주)는 검사대상기간(2018.7.8.~2023.7.7.) 중 A 등 3개의 부동산 집함투자기구에서 일반적인 거래조건에 비추어 집합투자기구에 유리한 이해관계인과의 거래가 총 5건 있었음에도, 그 내용을 해당 집합투자재산을 보관 관리하는 신탁업자에게 통보하지 아니한 사실이 있음
위반사항 1
이해관계인 거래 시 신탁업자 통보의무 위반
위반사항 1 · 법적 기준
「자본시장법」 제84조 제2항 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자 재산을 운용함에 있어 집합투자기구와 이해상충 우려가 없는 거래로서 일반적 거래조건에 비추어 집합투자기구에게 유리한 거래는 가능하며, 이 경우, 그 내용을 해당 집합투자재산을 보관
관리하는 신탁업자에게 즉시 통보 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
라살자산운용(주)는 검사대상기간(2018.7.8.~2023.7.7.) 중 A 등 3개의 부동산 집함투자기구에서 일반적인 거래조건에 비추어 집합투자기구에 유리한 이해관계인과의 거래가 총 5건 있었음에도, 그 내용을 해당 집합투자재산을 보관 관리하는 신탁업자에게 통보하지 아니한 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제84조, 제2항 ｢자본시장법 시행령｣ 제84조
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제재내용 공개안
금융회사명 : 라살자산운용(주)
제재조치일 : 2024.8.20.
제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 주의 1명
제재대상사실
주의사항
이해관계인 거래 시 신탁업자 통보의무 위반 「자본시장법」 제84조 제2항 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자 재산을 운용함에 있어 집합투자기구와 이해상충 우려가 없는 거래로서 일반적 거래조건에 비추어 집합투자기구에게 유리한 거래는 가능하며, 이 경우, 그 내용을 해당 집합투자재산을 보관
관리하는 신탁업자에게 즉시 통보하여야 하는데도, 라살자산운용(주)는 검사대상기간(2018.7.8.~2023.7.7.) 중 A 등 3개의 부동산 집함투자기구에서 일반적인 거래조건에 비추어 집합투자기구에 유리한 이해관계인과의 거래가 총 5건 있었음에도, 그 내용을 해당 집합투자재산을 보관 관리하는 신탁업자에게 통보하지 아니한 사실이 있음 < 관련법규 >
「자본시장법」 제84조 제2항
「자본시장법 시행령」 제84조
문서 기준 관련 조문·시행본
원문에서 법령 인용은 확인됐지만 해당 조문 본문과 문서 기준 시행본의 자동 대조가 끝나지 않은 항목입니다. 확정 연결로 해석하지 마세요.
공식 원문·첨부
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