피아이에이자산운용 검사결과제재 (2024-07-16)

임원 선임 및 해임 관련 공시의무 위반

금융회사는 임원을 선임․해임(사임 포함)하는 경우 선임 또는 해임일로부터 7영업일 이내에 금융위원회에 보고하고 해당 금융회사 및 금융투자협회의 인터넷 홈페이지 등에 공시 하여야 함

㈜피아이에이자산운용(이하 ‘회사’)은 2019.10.27. ~ 2022.5.27. 중 발생한 임원의 선임․사임 사실을 7영업일 이내에 보고 및 공시하지 않은 사실이 있음(6회)

｢지배구조법｣ 제7조, 제2항, 제3항 ｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제3조, 제1항, 제2항 ｢금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙｣ 제2조

이해관계인과의 거래시 신탁업자에 대한 통지의무 위반

집합투자업자는 집합투자재산을 운용함에 있어 이해상충 우려가 없어 허용되는 이해관계인과의 거래가 있는 경우 해당 내용을 집합 투자재산을 보관․관리하는 신탁업자에게 즉시 통보 하여야 함

회사는 2018.1.31. 대주주인 A사가 보유하던 미국 델라웨어주 유한책임회사 2개사*의 지분 전부를 피아이에이전문투자형사모부동산 투자신탁 제3호에서 각각 885,933 US달러(11.5억원), 8,114,066 US달러 (105.4억원)에 양수하는 계약을 체결하였음에도 신탁업자인 B은행에게 이해관계인(대주주)과의 거래임을 즉시 통지하지 않았음 * C사, D사 ※ A사는 2017.3.30. 투자자 10명으로부터 총 9백만달러의 자금을 수취한 후 A사 명의로 해외투자하였으며, 2018.1.31. 회사가 펀드를 설정한 후 기존 투자자들이 동 펀드의 수익자로 참여

｢자본시장법｣ 제84조, 제1항, 제2항 ｢자본시장법 시행령｣ 제84조