이든자산운용 주식회사 검사결과제재 (2024-06-03)
금융감독원 · 2024-06-03 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기관 과태료(150백만원), 기관주의 주의적 경고 1명 임직원 퇴직자 위법 · 부당사항(주의적 경고 상당) 통보 1명 주의 1명
주요 위반사항
. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반 이든자산운용㈜은’18.12.28.부터’21.12.10.(검사종료일)까지 ‘㉮’ 등 3개 집합투자기구 운용 과정에서 투자자로부터 일상적인 지시를 받아 운용한 사실이 있음
위반사항 1
. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반
위반사항 1 · 법적 기준
집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령․지시․요청 등을 받아 집합투자재산을 운용 하여서는 아니 됨
위반사항 1 · 확인된 사실
이든자산운용㈜은 ’18.12.28.부터 ’21.12.10.(검사종료일)까지 ‘㉮’ 등 3개 집합투자기구 운용 과정에서 투자자로부터 일상적인 지시를 받아 운용한 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제85조, 제8호 ｢자본시장법 시행령｣ 제87조, 제4항, 제5호
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제재내용 공개안
금융회사명 : 이든자산운용㈜
제재조치일 : 2024.6.3.
제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료(150백만원), 기관주의 주의적 경고 1명 임직원 퇴직자 위법·부당사항(주의적 경고 상당) 통보 1명 주의 1명
제재대상사실
문책사항
. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반
집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령․지시․요청 등을 받아 집합투자재산을 운용 하여서는 아니 됨에도
이든자산운용㈜은’18.12.28.부터’21.12.10.(검사종료일)까지 ‘㉮’ 등 3개 집합투자기구 운용 과정에서 투자자로부터 일상적인 지시를 받아 운용한 사실이 있음 < 관련법규 >
「자본시장법」제85조 제8호
「자본시장법 시행령」제87조 제4항 제5호
문서 기준 관련 조문·시행본
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공식 원문·첨부
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