지큐자산운용 검사결과제재 (2024-04-17)

집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 됨

㈜지큐자산운용은 「지큐 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제2호」(이하 ’지큐 코스닥벤처 2호‘) 및 「지큐 코스닥벤처 일반 사모 투자신탁 제3호」(이하 ’지큐 코스닥벤처 3호‘) 펀드의 집합투자규약 (신탁계약서)상 설정일로부터 6개월 이내에 투자비율에 관하여 최초로 요건을 갖추고, 동 요건을 갖춘 날부터 매 6개월 마다 각각의 평균 비율을 유지하도록 제한하였으나, - 지큐 코스닥벤처 2호는 최초 요건은 달성한 이후, 2020.6.15.~2022.12.15. 기간 중 총 6회에 걸쳐 평균 비율을 유지하지 못하였고, 지큐 코스닥벤처 3호는 최초 요건도 달성하지 못하고 그 이후 2021.11.19.~2023.11.18. 기간 중 총 4회에 걸쳐 평균 비율을 유지하지 못한 사실이 있음

｢자본시장법｣ 제85조, 제8호 ｢자본시장법 시행령｣ 제87조, 제4항, 제1호

의결권 미행사 사유 공시의무 위반

집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인으로서 의결권공시대상법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우 그 구체적인 행사내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시 하여야 함

㈜지큐자산운용은 ‘지큐 IPO 1호’ 등 6개 펀드가 소유하고 있는 A 등 의결권 공시 대상법인 9개사 주식의 의결권을 해당법인 주주총회 에서 행사하지 아니하였음에도, 의결권 미행사 사유를 증권시장에 총 4회* 공시하지 아니한 사실이 있음 * 총 4회 (➊2019.4.30. ➋2020.4.30. ➌2022.4.30. ➍2023.4.30. 기한내 미공시)

｢자본시장법｣ 제87조, 제7항, 제8항 ｢자본시장법 시행령｣ 제90조, 제1항, 제91조, 제2항