FSS SANCTION · 826

주식회사 레인메이커자산운용 검사결과제재 (2024-02-29)

금융감독원 · 2024-02-29 · 금융감독원 제재

핵심 정리

공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음

제재조치

기관 과태료(24백만원) 임직원 주의 1명

주요 위반사항

의결권 행사 및 미행사 내용 공시의무 위반 각 집합투자재산에서 각 집합투자기구 자산총액의 100분의 5 또는 100억원 이상을 소유한 주식을 발행한 법인 직전연도 4월 1일부터 1년간 행사한 의결권 행사 내용 등을 매년 4월 30일까지 공시

㈜레인메이커자산운용은 ‘㉮ 전문투자형 사모투자신탁 제㉯호’ 등 6개 펀드가 소유하고 있는 2020년 의결권공시대상법인 17개사 및 2021년 의결권공시대상법인 12개사 주식의 의결권을 해당법인 주주총회에서 행사 또는 미행사하고도 의결권의 구체적인 행사내용 및 사유를 증권시장에 공시하지 아니한 사실이 있음 2020년 공시대상 펀드 : ㉮ 전문투자형 사모투자신탁 제㉯호, 제㉰호, 제㉱호, 제㉲호 및 ㉮ 코넥스하이일드 전문투자형 사모투자신탁 2021년 공시대상 펀드 : ㉮ 전문투자형사모투자신탁제㉯호, 제㉰호, 제㉱호, 제㉲호및제㉳호

위반사항 1

의결권 행사 및 미행사 내용 공시의무 위반

위반사항 1 · 법적 기준

집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인으로서 의결권공시대상법인*이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우, 그 구체적인 행사내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시** 하여야 함

위반사항 1 · 확인된 사실

* 각 집합투자재산에서 각 집합투자기구 자산총액의 100분의 5 또는 100억원 이상을 소유한 주식을 발행한 법인 ** 직전연도 4월 1일부터 1년간 행사한 의결권 행사 내용 등을 매년 4월 30일까지 공시

㈜레인메이커자산운용은 ‘㉮ 전문투자형 사모투자신탁 제㉯호’ 등 6개* 펀드가 소유하고 있는 2020년 의결권공시대상법인 17개사 및 2021년 의결권공시대상법인 12개사 주식의 의결권을 해당법인 주주총회에서 행사 또는 미행사하고도 의결권의 구체적인 행사내용 및 사유를 증권시장에 공시하지 아니한 사실이 있음 * 2020년 공시대상 펀드 : ㉮ 전문투자형 사모투자신탁 제㉯호, 제㉰호, 제㉱호, 제㉲호 및 ㉮ 코넥스하이일드 전문투자형 사모투자신탁 2021년 공시대상 펀드 : ㉮ 전문투자형사모투자신탁제㉯호, 제㉰호, 제㉱호, 제㉲호및제㉳호

위반사항 1 관련 규정

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제87조, 제8항 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제91조, 제2항

공식 원문 전체 보기

제재내용 공개

금융회사명 : ㈜레인메이커자산운용

제재조치일 : 2024.2.29.

제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료(24백만원) 임직원 주의 1명

제재대상사실

문책사항

의결권 행사 및 미행사 내용 공시의무 위반

집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인으로서 의결권공시대상법인*이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우, 그 구체적인 행사내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시**하여야 하는데도, * 각 집합투자재산에서 각 집합투자기구 자산총액의 100분의 5 또는 100억원 이상을 소유한 주식을 발행한 법인 ** 직전연도 4월 1일부터 1년간 행사한 의결권 행사 내용 등을 매년 4월 30일까지 공시

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제87조 제8항

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제91조 제2항

문서 기준 관련 조문·시행본

원문에서 법령 인용은 확인됐지만 해당 조문 본문과 문서 기준 시행본의 자동 대조가 끝나지 않은 항목입니다. 확정 연결로 해석하지 마세요.

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제87조원문 인용 확인 · 조문/시행본 검증 대기

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제87조 제8항

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