하이즈에셋자산운용 주식회사 검사결과제재 (2024-01-29)

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용해서는 아니 되는데도

하이즈에셋자산운용㈜(이하 ‘하이즈에셋’)은 다음과 같이 집합투자규약의 투자대상자산 취득 한도를 위반하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음 ➀ 하이즈 코넥스하이일드전문투자형사모투자신탁제1호(’19.4.30. 설정) - 검사대상기간 중 총 59일(’21.1.30.∼3.29.)에 걸쳐 투자대상자산 취득 한도*를 위반(위반비율: 57.9~60.0%)하였음 * 집합투자규약 제18조(투자대상자산 취득한도):채권에의 투자는이 투자신탁 자산총액의 60% 이상으로 한다. 다만 최초설정일로부터 매 3개월마다 비우량채권과 코넥스 상장주식을 합한 평균보유비율이 45% 이상이고, 이를 포함한 국내채권의 평균보유비율이 60% 이상일 것 ➁ 하이즈 코넥스하이일드 일반사모투자신탁 제3호(’21.4.15. 설정) - 검사대상기간 중 총 143일(’22.1.26.∼2.21, 3.10.∼3.14, 4.15.~6.2, 6.19.~8.3,

금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행, 그 밖의 각종 거래에서 발생 하는 위험을 점검하고 관리하는 업무를 총괄하는 위험관리책임자를 이사회의 의결을 거쳐 1명 이상 선임하여야 하는데도

하이즈에셋은’18.10.5.~’19.1.30.(118일) 기간 동안 위험관리책임자를 선임하지 않은 사실이 있음 < 관련법규 >

집합투자업자는 주권 관련 사채권 및 신용평가업자로부터 최상위등급 또는 최상위등급의 차하위등급 이내의 신용등급을 받지 않은 사채권을 관계인수인이 인수한 날로부터 3개월 이내에 집합투자재산으로 매수 하여서는 아니 되는데도

’18.11.19. 하이즈에셋은 관계인수인인 A증권㈜이 동일자에 인수인으로 참여한 ㉮ 전환사채를 ｢하이즈하이브리드에셋1호｣의 집합 투자재산으로 매수(매수금액 및 액면금액 10억원)하고

’19.5.24. 관계인수인인 B증권㈜, C증권㈜이’19.4.30. 인수인으로 참여한 ㉯ 사채(발행시 신용등급 BBB+)를 ｢하이즈코넥스하이일드 1호｣ 등 2개 집합투자기구의 집합투자재산으로 매수(매수금액 및 액면 금액 19억원)한 사실이 있음 < 관련법규 >

집합투자업자는 특정 집합투자재산을 자기의 고유재산과 거래하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

하이즈에셋은’21.11.26.「하이즈 하이브리드에셋 전문투자형 사모투자 신탁 제6호｣가 보유한 6억원(액면가)의 ㉰ 사모사채를 6.01억원에 고유재산에게 매도한 사실이 있음 < 관련법규 >