하베스트프라이빗에쿼티 검사결과제재 (2024-01-03)
금융감독원 · 2024-01-03 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
퇴직자 위법 · 부당 사항 (주의 상당) 1명
임원 · 주의 1명
주요 위반사항
기관전용(舊 경영참여형) 사모집합투자기구의 설립보고의무 위반 갤럭시프라이빗에쿼티㈜(업무집행사원)는 OOOOOOOO제△호, XXXXXXXX제△호, ▲▲▲▲▲▲▲제△호, XXXXXXXX제▽호, ▲▲▲▲▲▲▲제▽호 사모투자합 자회사의 설립등기를 하고도 2주일 이내에 금융위원회에 설립보고를 하지 않은 사실이 있음
위반사항 1
기관전용(舊 경영참여형) 사모집합투자기구의 설립보고의무 위반
위반사항 1 · 확인된 사실
갤럭시프라이빗에쿼티㈜(업무집행사원)는 OOOOOOOO제△호, XXXXXXXX제△호, ▲▲▲▲▲▲▲제△호, XXXXXXXX제▽호, ▲▲▲▲▲▲▲제▽호 사모투자합 자회사의 설립등기를 하고도 2주일 이내에 금융위원회에 설립보고를 하지 않은 사실이 있음
위반사항 1 관련 규정
｢자본시장법｣ 제249조의10, 제4항
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제재내용 공개안
금융회사명 : 갤럭시프라이빗에쿼티㈜
제재조치일 : 2024.1.3.
제재조치내용 제재대상 제재내용
퇴직자 위법·부당 사항 (주의 상당) 1명 임 원
주의 1명
제재대상사실
문책사항
기관전용(舊 경영참여형) 사모집합투자기구의 설립보고의무 위반
갤럭시프라이빗에쿼티㈜(업무집행사원)는 OOOOOOOO제△호, XXXXXXXX제△호, ▲▲▲▲▲▲▲제△호, XXXXXXXX제▽호, ▲▲▲▲▲▲▲제▽호 사모투자합 자회사의 설립등기를 하고도 2주일 이내에 금융위원회에 설립보고를 하지 않은 사실이 있음 < 관련법규 >
舊「자본시장법」제249조의10 제4항
문서 기준 관련 조문·시행본
공식 원문·첨부
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