바로자산운용 검사결과제재 (2023-11-09)

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용해서는 아니 되는데도

바로자산운용㈜은 다음과 같이 집합투자규약 상 투자대상자산 취득 한도를 위반하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음 ➀ 바로하이일드시너지전문투자형사모투자신탁제1호(’19.1.28.설정) 검사대상기간 중 총 92일(’20.1.27.∼2.29,4.1.∼5.28.)에 걸쳐 국내채권 60% 이상 등 투자대상자산 취득 한도*를 위반(위반비율: 11.5%~60.0%)하였음 * 집합투자규약 제18조(투자대상자산 취득한도) 제2호 : 국내채권(비우량채권 포함) 투자는 투자신탁 자산총액의 60% 이상(다만, 최초설정일로부터 매3개월마다 비우량채권 평균보유비율이 30% 이상, 국내채권의 평균보유비율이 60% 이상) ➁ 바로코넥스하이일드시너지전문투자형사모투자신탁제1호(’19.1.28.설정) 검사대상기간 중 총 91일(’20.7.27.∼8.31, 10.1.∼11.24.)에 걸쳐 국내채권 60% 이상 등 투자대상자산 취득 한도*를 위반(위반비율: 4.8%~60.0%)하였음 * 집합투자규약 제18조(투자대상자산 취득한도) 제2호 : 국내채권(비우량채권 포함) 투자는 투자신탁 자산총액의 60% 이상(다만, 최초설정일로부터 매3개월마다 비우량채권과 코넥스상장주식을 합한 평균보유비율이 30% 이상, 국내채권의 평균보유비율이 60% 이상) ➂ 바로코스닥벤처전문투자형사모투자신탁제2호(’21.1.27. 설정) 검사대상기간 중 총 72일(’21.9.16.∼11.26.)에 걸쳐 벤처기업 투자 50% 이상 등 투자대상자산 취득 한도*를 위반(위반비율: 0.9%~30.0%)하였음 * 집합투자규약 제16조의2(벤처기업 투자대상자산 취득한도) : 벤처기업신주와 7년 이내에 벤처기업이던 코스닥 상장 중소기업 또는 조세특례제한법에 따른 중견기업의 지분 투자는 투자신탁 자산총액의 50% 이상 < 관련법규 >

금융투자업자 중 채무증권에 대한 투자매매업 또는 투자중개업을 경영하지 아니하는 자는 겸영업무로서 대출채권의 중개·주선 또는 대리업무를 영위할 수 없음에도

바로자산운용㈜은 채무증권에 대한 투자매매업 또는 투자중개업을 경영하지 아니하면서’20.12.30.~’21.8.30. 기간 동안 6회에 걸쳐 대출채권 중개 업무를 수행한 사실이 있음 < 관련법규 >