주식회사 에스티자산운용 검사결과제재 (2026-03-19)
금융감독원 · 2026-03-19 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
임원 · 주의 1명
주요 위반사항
확인된 위반 사실 문책사항 ⑴ 결격사유 발생 임원 미조치 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣(이하 ‘지배구조법’이라 함) 제5조 제2항에 따르면 지배구조법 또는 금융관계법령에 따라 임직원이 해임·면직 조치를 받은 경우 그 직을 잃음에도, 에스티자산운용㈜은 甲이 동사 이사로 선임된 이후 이전 소속회사인 A증권㈜ 으로부터 업무상 배임 등으로 면직 조치를 받았음에도 임원 선임을 유지한 사실이 있다. <관련 법규>
｢지배구조법｣ 제5조 제2항
｢지배구조법 시행령｣ 제7조 제4항
위반사항 1 · 확인된 위반 사실
문책사항 ⑴ 결격사유 발생 임원 미조치 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣(이하 ‘지배구조법’이라 함) 제5조 제2항에 따르면 지배구조법 또는 금융관계법령에 따라 임직원이 해임·면직 조치를 받은 경우 그 직을 잃음에도, 에스티자산운용㈜은 甲이 동사 이사로 선임된 이후 이전 소속회사인 A증권㈜ 으로부터 업무상 배임 등으로 면직 조치를 받았음에도 임원 선임을 유지한 사실이 있다. <관련 법규>
｢지배구조법｣ 제5조 제2항
｢지배구조법 시행령｣ 제7조 제4항
위반사항 1 관련 규정
｢지배구조법｣ 제5조, 제2항 ｢지배구조법 시행령｣ 제7조, 제4항
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제재내용 공개안
금융기관명 : 에스티자산운용㈜
제재조치일 : 2026.3.19.
제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원
주의 1명
제재대상사실
문책사항 ⑴ 결격사유 발생 임원 미조치 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣(이하 ‘지배구조법’이라 함) 제5조 제2항에 따르면 지배구조법 또는 금융관계법령에 따라 임직원이 해임·면직 조치를 받은 경우 그 직을 잃음에도, 에스티자산운용㈜은 甲이 동사 이사로 선임된 이후 이전 소속회사인 A증권㈜ 으로부터 업무상 배임 등으로 면직 조치를 받았음에도 임원 선임을 유지한 사실이 있다. <관련 법규>
｢지배구조법｣ 제5조 제2항
｢지배구조법 시행령｣ 제7조 제4항
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