케이씨지아이자산운용 주식회사 검사결과제재 (2023-09-13)

기관경고, 과태료 1.2억원, 과징금 9.74억원 임 원

퇴직자 위법·부당 사항 (직무정지 3월 상당) 1명 직 원

자율처리필요사항 통보 1명

케이씨지아이자산운용㈜는 ‘1X.X.XX. ~’2X.X.X.(검사종료일) 기간 중 메리츠 ○○-○○○○○

○ 전문투자형사모 등 X개의 집합투자기구(이하 ‘□

□ 펀드’)에서 온라인투자연계금융업자인 ㈜●●●의 XX개 대출중개상품에 총 XXX억원(누적, 검사종료일 현재)을 투자함에 있어 ▣▣(한국명 ◆◆◆, 이하 ‘◆◆◆’) 당시 대표이사(‘2X.X.XX.퇴직)가 배우자

◇ 명의로 동사에 X억원을 출자하는 등 피투자회사인 ㈜●

● 설립에 관여하였고, 본인 및 배우자 회사(㈜◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎) 명의로 ㈜●●●의 대출중개상품(원리금수취권)에 총 XX.X억원을 투자한 사실이 있었음에도, 본건 투자건과 관련하여 케이씨지아이자산운용㈜와 □□□펀드 투자자간 이해상충이 발생할 가능성을 파악・평가하지 않고 ◆

◆ 당시 대표이사가 투자심의위원장으로서 투자의사 결정에 참여하게 하는 등 내부통제기준에 따라 적절히 관리하지 않았으며, 동 이해상충 발생 가능성을 미리 □

□ 펀드 투자자에게도 알리지 않은 사실이 있음 < 관련법규 >

케이씨지아이자산운용㈜는 ‘2X.X.X.~X.XX.,’2X.X.XX.~X.X. 및 ‘2X.X.XX.~ 검사종료일 현재까지 종합자산운용사의 인가요건인 3명 이상의 부동산운용 전문인력을 유지하지 아니한 사실이 있음 < 관련법규 >

케이씨지아이자산운용㈜는 ‘2X.XX.XX.~’2X.X.XX. 기간 중 ◆

◆ 前 대표 이사의 유튜브계정(계정명 : ▣▣ ◈◈◈ ◈◈◈ ◈◈)에 ◆

◆ 본인 및 회사 직원이 출연하여 회사가 운용하는 X개 펀드 상품에 대하여 투자광고를 하면서 - 계약체결전 설명서 및 약관을 읽어보도록 권유하는 내용, 투자에 따른 위험, 설명을 받을 수 있는 권리, 법령 및 내부통제기준에 따른 광고절차의 준수에 관한 사항 등을 포함하지 않는 등 광고 관련 준수의무를 위반한 사실이 있음 < 관련법규 >

케이씨지아이자산운용㈜는 ‘1X.X.XX.~2X.X.X. 기간 중 일반투자자 X명을 대상 으로’♤♤♤♤♤♤ ♤♤♤♤♤♤♤ 전문투자형 사모투자신탁‘등 X개 자사 사모펀드를 직접 판매(X건, XX억원)하면서 - 상기 투자자들에게 투자 권유를 하기 전에 면담·질문 등을 통하여 투자목적· 재산상황 및 투자경험 등 투자자 정보를 파악하지 않고, 투자자로부터 이를 확인 받지 않은 사실이 있음 < 관련법규 >