｢증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정｣ 일부개정규정(안) 규정변경예고

금융위원회고시제2021-00호증권의발행및공시등에관한규정일부개정규정안증권의발행및공시등에관한규정일부를다음과같이개정한다.제2-2조제1항제1호중“제외한다)에상장된경우.”를“제외한다.이하이호에서같다)에상장된경우(기업인수목적회사와합병하려는법인이발행하는지분증권으로,합병이후증권시장에상장될것으로예상되는경우를포함한다).”로한다.제2-6조제8항제1호아목중“(이하이호에서"주식등"이라한다)을취득한자(이하이호에서"주주등"이라한다)의주식등에대한계속보유확약서및보호예수증명서의사본(기업인수목적회사에한한다.이하이호에서같다)”를“(이하이호및제5-13조제4항에서"주식등"이라한다)을취득한자(이하이호에서"주주등"이라한다)와관련된다음어느하나의서류”로하고,같은목에1)및2)를각각다음과같이신설한다.1)기업인수목적회사가발행한주식등에대한계속보유확약서및보호예수증명서의사본2)기업인수목적회사와합병하려는법인이발행하는주식등에대한계속보유확약서사본제2-6조제8항제1호자목중“주주등의”를기업인수목적회사주주등의“로한다제2-6조제8항제1호차목중“주주등이”를기업인수목적회사주주등이“로한다제2-19조제3항제8호를다음과같이신설한다.8.증권신고서제출당시제2-6조제8항제1호아목2)에따라계속보유확약서

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사본만을첨부한경우보호예수에관한사항제5-13조제4항제2호중“증권(기업인수목적회사가발행한영제139조제1호각목의증권으로의결권없는주식에관계된증권을포함한다)”을“기업인수목적회사또는기업인수목적회사와합병하려는법인이발행한주식등”으로한다.부칙제1조(시행일)이규정은2022년1월1일부터시행한다.

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신ㆍ구조문대비표현행개정안제2-2조(증권의모집으로보는전매기준)①영제11조제3항에서"금융위원회가정하여고시하는전매기준에해당하는경우"란다음각호의어느하나에해당하는경우를말한다.

제2-2조(증권의모집으로보는전매기준)①(현행과같음)

• 1.지분증권(지분증권과관련된증권예탁증권을포함한다.이하이조및제2-3조제2항에서같다)의경우에는같은종류의증권이모집또는매출된실적이있거나증권시장(제2-2조의3제1항에따른코넥스시장을제외한다)에상장된경우.이경우분할또는분할합병(「상법」제530조의12에따른물적분할의경우를제외한다)으로인하여설립된회사가발행하는증권은분할되는회사가발행한증권과같은종류의증권으로본다.
• 1.------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------제외한다.이하이호에서같다)에상장된경우(기업인수목적회사와합병하려는법인이발행하는지분증권으로,합병이후증권시장에상장될것으로예상되는경우를포함한다).-------------------------------------------------------------------.2.∼6.(생략) 2.∼6.(현행과같음)

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②·③(생략) ②·③(현행과같음)제2-6조(증권신고서의기재사항및첨부서류)①∼⑦(생략)⑧영제125조제2항제10호에서"금융위원회가정하여고시하는서류"란다음각호에따른서류를말한다.1.기존법인이지분증권을모집또는매출하는경우가.∼사.(생략)아.기업인수목적회사설립후주권의최초모집전에영제139조제1호각목의증권및의결권없는주식에관계된증권(이하이호에서"주식등"이라한다)을취득한자(이하이호에서"주주등"이라한다)의주식등에대한계속보유확약서및보호예수증명서의사본(기업인수목적회사에한한다.이하이호에서같다)

제2-6조(증권신고서의기재사항및첨부서류)①∼⑦(현행과같음)⑧----------------------------------------------------------------------------------.1.--------------------------------------가.∼사.(현행과같음)아.---------------------------.----------------------------------------------------------------------(이하이호및제5-13조제4항에서"주식등"이라한다)을취득한자(이하이호에서"주주등"이라한다)와관련된다음어느하나의서류1)기업인수목적회사가발행한주식등에대한계속보유확약서및보호예수증명서의사본2)기업인수목적회사와합

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병하려는법인이발행하는주식등에대한계속보유확약서사본자.주주등의의결권및주식매수청구권행사제한에관한약정서의사본자.기업인수목적회사주주등의-------------------------------차.주주등이「금융투자업규정」제1-4조의2제5항제2호각목의어느하나에해당되어해산되는경우증권금융회사또는신탁업자의예치자금등의반환과관련하여정관에서정하는방법및절차를준수하겠다는내용의약정서의사본

차.기업인수목적회사주주등이----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------카.∼하.(생략)2.∼7.(생략) 카.∼하.(현행과같음)2.∼7.(현행과같음)⑨∼⑪(생략)⑨∼⑪(현행과같음)제2-19조(증권발행실적보고서)①·②(생략)③합병등의증권신고서에대한발행실적보고서에는다음각호의사항을기재하여야한다.1.∼7.(생략)

제2-19조(증권발행실적보고서)①·②(현행과같음)③-------------------------------------------------------------------------.1.∼7.(현행과같음)

<신설> 8.증권신고서제출당시제

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2-6조제8항제1호아목2)에따라계속보유확약서사본만을첨부한경우보호예수에관한사항④∼⑥(생략)④∼⑥(현행과같음)제5-13조(합병가액의산정기준)①∼③(생략)제5-13조(합병가액의산정기준)①∼③(현행과같음)④영제176조의5제3항각호외의부분에서"금융위원회가정하여고시하는요건"이란다음각호의요건을말한다.2.영제6조제4항제14호다목에따른투자매매업자가소유하는증권(기업인수목적회사가발행한영제139조제1호각목의증권으로의결권없는주식에관계된증권을포함한다)을합병기일이후1년간계속소유할것

④----------------------------------------------------------------------------------------.2.---------------------------------------------------기업인수목적회사또는기업인수목적회사와합병하려는법인이발행한주식등------------------------------------------------------3.(생략) 3.(현행과같음)

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