FSS SANCTION · 1133

오투저축은행 검사결과제재 (2023-02-06)

금융감독원 · 2023-02-06 · 금융감독원 제재

핵심 정리

공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음

제재조치

임 원 주의 1명 직 원 퇴직자 위법 · 부당사항(주의 상당) 1명

주요 위반사항

준법감시 지원조직 및 위험관리 전담조직 구성‧유지의무 위반 검사대상기간(2018.6.6.～2022.9.2.) 중 준법감시인 및 위험관리책임자의 직무 수행 지원을 위한 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 구성‧유지하지 않았음 검사종료일 이후인 2022.12.1. 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 마련하여 시정 완료

위반사항 1

준법감시 지원조직 및 위험관리 전담조직 구성‧유지의무 위반

위반사항 1 · 법적 기준

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제24조, 제27조 등에 의하면 상호저축 은행은 내부통제 및 위험관리업무가 효율적으로 수행될 수 있도록 충분한 경험과 능력을 갖춘 적절한 수의 인력으로 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 구성‧유지하여 준법감시인 및 위험관리책임자의 직무수행을 지원 하여야 함

위반사항 1 · 확인된 사실

검사대상기간(2018.6.6.～2022.9.2.) 중 준법감시인 및 위험관리책임자의 직무 수행 지원을 위한 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 구성‧유지하지 않았음* * 검사종료일 이후인 2022.12.1. 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 마련하여 시정 완료

위반사항 1 관련 규정

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제24조, 제27조 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제19조, 제22조 ｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제11조, 제13조

공식 원문 전체 보기

제재내용 공개안

금융회사명 : (대전)오투저축은행

제재조치일 : 2023.2.6.

제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원 주의 1명 직 원 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 1명

제재대상사실

주의사항

준법감시 지원조직 및 위험관리 전담조직 구성‧유지의무 위반 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제24조, 제27조 등에 의하면 상호저축 은행은 내부통제 및 위험관리업무가 효율적으로 수행될 수 있도록 충분한 경험과 능력을 갖춘 적절한 수의 인력으로 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 구성‧유지하여 준법감시인 및 위험관리책임자의 직무수행을 지원 하여야 하는데도 검사대상기간(2018.6.6.～2022.9.2.) 중 준법감시인 및 위험관리책임자의 직무 수행 지원을 위한 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 구성‧유지하지 않았음* * 검사종료일 이후인 2022.12.1. 준법감시인 지원조직 및 위험관리 전담조직을 마련하여 시정 완료 < 관련규정 >

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제24조, 제27조

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령｣ 제19조, 제22조

｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제11조, 제13조