(주)오마이컴퍼니 검사결과제재 (2018-03-07)
금융감독원 · 2018-03-07 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
기 관 과태료 10백만원, 기관경고 임 원 주의적 경고 : 1명
주요 위반사항
업무보고서 제출 위반 - ㈜오마이컴퍼니는 온라인소액투자중개업자로 등록(2016.3.16.)한 이후 ○○○○년 ○○월까지의 분기별 업무보고서(○회) 및 월별 업무보고서(○회)를 제출하지 아니하였고, ○○○○년 ○○월부터 ○○○○년 ○○월까지의 분기별 업무 보고서(○회) 및 월별 업무보고서(○회)에 자기자본을 과대계상한 재무제표를 기재하여 제출한 사실이 있음
온라인소액투자중개업 자기자본 등록요건 위반 온라인소액투자중개업자가 되고자 하는 자는 금융위원회에 등록 하는 경우 5억원 이상의 자기자본을 갖추어야 하는데도 - ㈜오마이컴퍼니는 실제로는 자기자본이 54백만원 부족함에도 잘못 작성된 재무제표를 기준으로 금융위원회에 온라인소액투자중개업 등록을 신청하여 등록(2016.3.16.)한 사실이 있음
위반사항 1
업무보고서 제출 위반
위반사항 1 · 법적 기준
온라인소액투자중개업자는 매 사업연도 개시일부터 3·6·9·12개월간의 업무보고서를 작성하여 그 기간 경과 후 45일 이내에 금융위원회에 제출하여야 하고, 업무보고서 외에 매월의 업무 내용을 적은 보고서를 다음 달 말일까지 금융위원회에 제출 하여야 함
위반사항 1 · 확인된 사실
- ㈜오마이컴퍼니는 온라인소액투자중개업자로 등록(2016.3.16.)한 이후 ○○○○년 ○○월까지의 분기별 업무보고서(○회) 및 월별 업무보고서(○회)를 제출하지 아니하였고, ○○○○년 ○○월부터 ○○○○년 ○○월까지의 분기별 업무 보고서(○회) 및 월별 업무보고서(○회)에 자기자본을 과대계상한 재무제표를 기재하여 제출한 사실이 있음
위반사항 2
온라인소액투자중개업 자기자본 등록요건 위반
위반사항 2 · 확인된 사실
온라인소액투자중개업자가 되고자 하는 자는 금융위원회에 등록 하는 경우 5억원 이상의 자기자본을 갖추어야 하는데도 - ㈜오마이컴퍼니는 실제로는 자기자본이 54백만원 부족함에도 잘못 작성된 재무제표를 기준으로 금융위원회에 온라인소액투자중개업 등록을 신청하여 등록(2016.3.16.)한 사실이 있음
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개
금융회사명 : ㈜오마이컴퍼니
제재조치일 : 2018.
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제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 10백만원, 기관경고 임 원 주의적 경고 : 1명
제재대상사실
업무보고서 제출 위반
온라인소액투자중개업자는 매 사업연도 개시일부터 3·6·9·12개월간의 업무보고서를 작성하여 그 기간 경과 후 45일 이내에 금융위원회에 제출하여야 하고, 업무보고서 외에 매월의 업무 내용을 적은 보고서를 다음 달 말일까지 금융위원회에 제출하여야 하는데도 - ㈜오마이컴퍼니는 온라인소액투자중개업자로 등록(2016.3.16.)한 이후 ○○○○년 ○○월까지의 분기별 업무보고서(○회) 및 월별 업무보고서(○회)를 제출하지 아니하였고, ○○○○년 ○○월부터 ○○○○년 ○○월까지의 분기별 업무 보고서(○회) 및 월별 업무보고서(○회)에 자기자본을 과대계상한 재무제표를 기재하여 제출한 사실이 있음 < 관계법규 >
자본시장법 제33조
자본시장법 시행령 제36조
온라인소액투자중개업 자기자본 등록요건 위반
온라인소액투자중개업자가 되고자 하는 자는 금융위원회에 등록 하는 경우 5억원 이상의 자기자본을 갖추어야 하는데도 - ㈜오마이컴퍼니는 실제로는 자기자본이 54백만원 부족함에도 잘못 작성된 재무제표를 기준으로 금융위원회에 온라인소액투자중개업 등록을 신청하여 등록(2016.3.16.)한 사실이 있음 < 관계법규 >
자본시장법 제117조의4
자본시장법 시행령 제118조의4
문서 기준 관련 조문·시행본
공식 원문·첨부
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