알파플러스자산운용 검사결과제재 (2024-11-06)

임원의 겸직 제한 위반

금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음

알파플러스자산운용㈜(舊바른자산운용㈜)의 상근임원(이사)인 甲은 2021.4.20.~ 2022.12.26. 기간 중 부동산 개발 회사인 A㈜의 사내이사로 근무하며 상시적인 업무에 종사*한 사실이 있음 * 법인의 설립, 사업의 개발 컨셉 결정, 사업구도 수립, 금융조달, 시공사 선정, 자금지출, 계약체결 등의 업무를 수행하고 2021.7월∼2022.7월 기간 동안 총 19.5백만원의 급여를 수취(월1.5백만원)

｢지배구조법｣ 제10조, 제1항

준법감시인 미선임

금융회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우 이를 조사하는 등 내부통제 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 1명 이상 선임 하여야 함

알파플러스자산운용㈜는 ‘2020.1.18. ~ 1.28’, ‘2023.8.26. ~ 9.20.’(총37일) 기간 동안 준법감시인을 선임하지 않은 사실이 있음

｢지배구조법｣ 제25조, 제1항

위험관리책임자 미선임

금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행, 그 밖의 각종 거래에서 발생하는 위험을 점검하고 관리하는 업무를 총괄하는 위험관리책임자를 이사회의 의결을 거쳐 1명 이상 선임 하여야 함

알파플러스자산운용㈜는 ‘2020.1.18. ~ 1.28’, ‘2023.8.26. ~ 9.20.’(총37일) 기간 동안 위험관리책임자를 선임하지 않은 사실이 있음

｢지배구조법｣ 제28조, 제1항