｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 입법예고 및 ｢단기매매차익 반환 및 불공정거래 조사ㆍ신고 등에 관한 규정｣ 규정변경예고

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금융위원회고시제호단기매매차익반환및불공정거래조사ㆍ신고등에관한규정일부개정고시안단기매매차익반환및불공정거래조사ㆍ신고등에관한규정일부를다음과같이개정한다.제2조제1호중“금액으로서불공정거래행위의중요도에따라등급별로구분한포상금지급한도를”을“금액을”로하고,같은조제2호를다음과같이하며,같은조제3호중“불공정거래행위”를“불공정거래행위등”으로하고,같은조제4호중“불공정거래행위를”을“불공정거래행위등을”로한다.2.“기여율”이라함은신고,제보또는민원(이하“신고“라한다)이법제435조제1항에따라불공정거래행위등의법의위반행위또는위반행위의강요나제의를받은사실(이하“불공정거래행위등”이라한다)의적발또는그에따른조치에도움이된정도,위반행위중요도등을백분율로계량화한수치를말한다.제34조제2항중“불공정거래행위를”을“불공정거래행위등을”로하고,같은조제4항을다음과같이신설한다.④증권선물위원회또는감독원장이국민권익위원회등다른행정기관으로부터제1항각호및제2항의규정에의한신고를이첩또는송부받은경우에는증권선물위원회또는감독원장에게신고한것으로본다.제36조제1항본문중“신고인”을“신고자”로하고,같은항단서중“신고인의”를“신고자의”로,“신고인에게”를“신고자에게”로하며,같은조제2항

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각호외의부분단서중“신고인”을“신고자”로한다.제37조제1항각호외의부분본문중“불공정거래행위를”을“불공정거래행위등을”로하고,같은항각호외의부분단서중“신고인의”를“신고자의”로,“신고인이”를“신고자가”로,“신고인임”을“신고자임”으로한다.제38조각호외의부분중“각호”를“각호”로하고,같은조제5호중“불공정거래행위로”를“불공정거래행위등으로”로,“불공정거래행위가”를“불공정거래행위등이”로한다.제39조제1항중“제37조제1항의규정에의한불공정거래행위를중요도에따라10등급으로구분하고,각등급별기준금액”을“기준금액”으로하고,같은조제3항중“불공정거래행위”를“불공정거래행위등”으로한다.제39조의2를다음과같이신설한다.제39조의2(지급시기)①포상은다음각호의기간이모두지나해당불복절차가종료되고,증권선물위원회(금융위원회의결이필요한경우에는금융위원회를말한다.이하이조에서같다)가부과한과징금총액이국고에납부된사실(분할납부의경우최종고지분의납부사실)이확인된때(이하“포상금의지급요건이충족된때”라한다)실시한다.1.행정소송법제20조에따른제소기간2.행정심판법제27조에따른심판청구기간②제1항에도불구하고증권선물위원회가부과한과징금총액중일부만납입된경우증권선물위원회가필요하다고인정하는경우에한하여포상금의지급요건이충족된때로보아다음각호에따라포상을실시할수있다.1.증권선물위원회가부과한과징금총액대비실제납입된과징금의비율을산출하고,해당비율을과징금총액이전부납입된경우에지급하는

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포상금액에곱하여포상을실시2.증권선물위원회가부과한과징금총액이전부납입된경우에는과징금총액이전부납입된경우에지급하는포상금액과제1호에따라지급한포상금의차액에대해포상을실시제40조제1항을다음과같이하고,같은조제4항본문중“조사결과조치가확정된날로”를“포상금의지급요건이충족된때”로한다.①증권선물위원회는제39조의2에따른포상금의지급요건이충족된때로부터4월이내에신고자에대한포상금지급여부및기여도등에관하여심의ㆍ의결한다.제41조제1항중“신고인”을“신고자”로하고,같은조제4항을삭제한다.제42조의2중“한국거래소는”을“한국거래소,제34조제4항에따라증권선물위원회또는감독원장에이첩또는송부한기관은”으로,“신고인”을“신고자”로한다.제43조제2항중“신고인이”를“신고자가”로한다.별표1을별지와같이한다.부칙제1조(시행일)이규정은고시한날부터시행한다.제2조(일반적적용례)이규정은시행일이후에신고한자부터적용한다.제3조(시행일이전신고자에관한특례)제2조,제39조,제39조의2,제40조,제41조및별표의개정규정은이규정시행당시불공정거래행위등의신고를접수했으나포상금을지급하지아니한경우에도신고자의신청에

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따라적용할수있다.증권선물위원회또는금감원장은이규정시행당시신고를접수했으나포상금을지급하지아니한신고자에대하여제36조에따른처리결과통지시에신청방법을별도로안내하여야한다.제4조(과징금도입이전위법행위의신고에대한적용례)법제429조의2시행(2024.1.19.)전에발생한제37조제1항제1호내지제3호및제5호의위법행위의신고에대하여는신고시기를불문하고종전규정을적용한다.

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[별표1]포상금산정기준1.포상금산정조사또는심사결과신고내용이제37조제1항의규정에의한불공정거래행위등을적발또는조치하는데도움이되었다고인정되는경우에는다음의방법에따라순차적으로포상금지급액을산정한다.가.포상금지급의기초가되는기준금액을결정한다.나.신고내용과조사및적발기여도,위반행위의중요도등을감안하여기여율을결정한다.기여율은조사(심사)담당자및팀장의1차및2차평가를거쳐담당부서장이결정한다.다.기준금액에기여율을곱하여포상금지급액을산정한다.다만,포상금지급액이500만원이하인경우에는500만원으로한다.라.증권선물위원회는신고자가제37조제1항의규정에의한불공정거래행위등에직접적으로연루되어조치를받은경우법위반의정도등을감안하여포상금액을감액할수있다.마.포상금지급액중10만원미만의금액은절사한다.2.기준금액<개정2024.2.6.>가.제37조제1항제1호부터제5호까지의위반사항기준금액은「자본시장과금융투자업에관한법률」제442조의2,「자본시장과금융투자업에관한법률시행령」제388조의2및별표20의2,「자본시장조사업무규정」제55조의2및별표4에따라산정된부당이득액의100분의30에해당하는금액으로한다.다만,부당이득을객관적으로산출하기곤란한경우에는20억원을넘지아니하는범위에서해당거래금액의20분의1을부당이득액으로보고,부당이득액이없거나5천만원이하인경우에는5천만원(「자본시장과금융투자업에관한법률」제178조의2제2항제1호,제2호,제4호와관련된경우부당이득액이없거나3천만원이하인경우에는3천만원)을부당이득액으로한다.나.제37조제1항제6호,제7호의위반사항

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기준금액은신고를통하여징수된과징금총액의100분의30에해당하는금액으로한다.3.기여율<개정2024.2.6.>

주:1)기여율은기여도점수를합산하여백분율로환산함2)평가자는조사의단서가된신고내용이전체사건의조사·적발에기여한정도등을충분히감안하여객관적인입장에서공정하게평가하여야함3)신고내용의구체성은다음각호의사항을종합적으로고려하여판단함①신고내용이구체적이고충분한정보를포함하는지여부(위반행위자,장소,일시,방법,종목등)②혐의사실과관련한증빙자료,핵심단서,주요정보등을제공하였는지여부③제공한자료나정보의구체성과혐의입증에도움이되는정도4)조사및적발기여도는다음각호의사항을종합적으로고려하여판단한다.①신고내용이조사결과전체사건내용과어느정도부합하는지여부(예:완전히또는거의부합,대부분부합,일부만부합,매우미미한부분만부합)②신고가시의성있게이루어졌는지여부(예:사건초기단계신고,위반행위상당기간진행중신고,위반행위종료후신고등)③신고내용에핵심혐의자및핵심위반행위가포함되어있는지여부5)위반행위의중요도는「자본시장조사업무규정」[별표2]4.의나.위반행위의중요도판단기준을따르되,의결주문의조치이유에기재된위법행위의수,위반행위의지속기간및횟수,위반행위가담자수등을종합적으로고려하여판단한다.

항목기여도평가점수및평가지표10–8점7–4점3-0점신고내용의구체성3)(40%)상중하조사및적발기여도4)(40%)상중하위반행위의중요도5)(20%)상중하

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신ㆍ구조문대비표현행개정안제2조(정의)이규정에서사용하는용어의정의는다음과같다.제2조(정의)---------------------------------------.1.“기준금액”이라함은포상금지급액을산정하는데있어기준이되는금액으로서불공정거래행위의중요도에따라등급별로구분한포상금지급한도를말한다.

• 1.-----------------------------------------------------금액을----------------------------------------------------------------.2.“기여율”이라함은신고,제보또는민원(이하“신고“라한다)이불공정거래행위의적발또는그에따른조치에도움이된정도를백분율로계량화한수치를말한다.
• 2.“기여율“이라함은신고,제보또는민원(이하“신고“라한다)이법제435조제1항에따라불공정거래행위등의법의위반행위또는위반행위의강요나제의를받은사실(이하“불공정거래행위등”이라한다)의적발또는그에따른조치에도움이된정도,위반행위중요도등을백분율로계량화한수치를말한다.3.“신고”라함은법제435조제1항에따른불공정거래행위의신고또는제보를말한다.3.-----------------------------불공정거래행위등--------------------.4.“신고자”라함은법제435조제1항에따라불공정거래행위4.--------------------------------불공정거래행위
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를신고하거나제보한자를말한다. 등을-----------------------.5.∼7.(생략) 5.∼7.(현행과같음)제34조(신고방법)①(생략)제34조(신고방법)①(현행과같음)②제37조제1항의규정에의하여포상금지급대상이되는불공정거래행위를신고하고자하는경우에는문서,우편,모사전송(FAX)또는인터넷등신고내용을증명할수있는방법에의하여야한다.

②-------------------------------------------불공정거래행위등을--------------------------------------------------------------------------------------------.③증권선물위원회가제1항및제2항의규정에의한신고를접수하여감독원장에게이첩한경우에는감독원장에게신고한것으로본다.

③-----------------------------------------------------------------------------------------------------.

<신설> ④증권선물위원회또는감독원장이국민권익위원회등다른행정기관으로부터제1항각호및제2항의규정에의한신고를이첩또는송부받은경우에는증권선물위원회또는감독원장에게신고한것으로본다.제36조(처리결과의통지)①증권선물위원회또는감독원장은신제36조(처리결과의통지)①----------------------------

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고에대한처리를완결한때에는그결과를신고인에게문서의방법으로통지한다.다만,신고인의신원을확인할수없는예외적인무기명신고의경우에는처리결과를신고인에게통지하지않을수있다.

• ---------------------------------신고자------------------------.----신고자의----------------------------------------------------신고자에게------------------.②제1항본문에도불구하고다음각호의경우에는구술또는정보통신망을통하여통지할수있다.다만,신고인의요청이있는경우에는처리결과에대한문서를교부하여야한다.

②-------------------------------------------------------------------------.----신고자----------------------------------------------------.1.ㆍ2.(생략) 1.ㆍ2.(현행과같음)제37조(포상금지급대상)①포상금은다음각호의어느하나에해당하는불공정거래행위를신고한자로서증거자료(주가변동,공시자료,언론보도등일반에공개된자료는제외한다),정황정보,구체적인사실관계등혐의입증에도움이되는자료나정보(이하“증거자료등”이라한다)를제공한자에게지급한다.다만,신고인의신원을확인할수없는예외적인무기명신

제37조(포상금지급대상)①----------------------------------불공정거래행위등을---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.---신고자의----------------------------------

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고의경우에는신고인이신고일로부터1년이내에자신의신원및신고인임을입증할수있는자료를신고를한기관에제출하는경우에한해포상금을지급한다.

• ---------신고자가--------------------------------신고자임--------------------------------------------------------------------.1.∼7.(생략) 1.∼7.(현행과같음)②∼⑤(생략)②∼⑤(현행과같음)제38조(포상금지급대상제외)제37조의규정에불구하고다음각호의어느하나에해당하는경우에는포상금을지급하지아니한다.

제38조(포상금지급대상제외)--------------------------각호------------------------------------------------.1.삭제2.∼4.(생략) 2.∼4.(현행과같음)5.조사결과신고자가자신이제보한당해불공정거래행위로조치를받는경우(다만,고발또는수사기관통보이외의조치를받거나당해불공정거래행위가아닌타위반행위로조치를받는경우에는포상금을지급할수있다)

• 5.-------------------------------불공정거래행위등으로----------------------------------------------------------불공정거래행위등이-----------------------------------------------------6.삭제7.(생략) 7.(현행과같음)제39조(지급기준)①포상금은제제39조(지급기준)①------기
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37조제1항의규정에의한불공정거래행위를중요도에따라10등급으로구분하고,각등급별기준금액에기여율을곱하여산정한다.

준금액-----------------------------------------------------------------------------------------------.②(생략) ②(현행과같음)③신고자가제37조제1항의규정에의한불공정거래행위에직접적으로연루되어조치를받은경우에는법위반의정도등을감안하여포상금을감액지급할수있다.

③-----------------------------불공정거래행위등--------------------------------------------------------------------------------.

<신설> 제39조의2(지급시기)①포상은다음각호의기간이모두지나해당불복절차가종료되고,증권선물위원회(금융위원회의결이필요한경우에는금융위원회를말한다.이하이조에서같다)가부과한과징금총액이국고에납부된사실(분할납부의경우최종고지분의납부사실)이확인된때(이하“포상금의지급요건이충족된때”라한다)실시한다.1.행정소송법제20조에따른제소기간

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• 2.행정심판법제27조에따른심판청구기간②제1항에도불구하고증권선물위원회가부과한과징금총액중일부만납입된경우증권선물위원회가필요하다고인정하는경우에한하여포상금의지급요건이충족된때로보아다음각호에따라포상을실시할수있다.1.증권선물위원회가부과한과징금총액대비실제납입된과징금의비율을산출하고,해당비율을과징금총액이전부납입된경우에지급하는포상금액에곱하여포상을실시2.증권선물위원회가부과한과징금총액이전부납입된경우에는과징금총액이전부납입된경우에지급하는포상금액과제1호에따라지급한포상금의차액에대해포상을실시제40조(포상결정등)①증권선물위원회는예산부족등특별한사유가없는한제37조제1항의규정에의한불공정거래행위에제40조(포상결정등)①증권선물위원회는제39조의2에따른포상금의지급요건이충족된때로부터4월이내에신고자에대
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대하여증권선물위원회(금융위원회의결이필요한경우에는금융위원회를말한다)의조사결과조치가확정된날(이의신청이있는경우에는재결한날)로부터4월이내에신고자에대한포상금지급여부및지급액등에관하여심의ㆍ의결한다.

한포상금지급여부및기여도등에관하여심의ㆍ의결한다.

②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)④감독원장은증권선물위원회(금융위원회의결이필요한경우에는금융위원회를말한다)의조사결과조치가확정된날로부터3월이내에증권선물위원회위원장에게포상실시안의부의를요청할수있으며,이경우증권선물위원회위원장은포상실시안에이견이있는등특별한사유가없는한증권선물위원회에포상실시안을부의한다.다만,증권선물위원회위원장은포상실시안에이견이있는등필요한경우감독원장에게안건이접수된이후1주일이내에보완을요청할수있다.

④----------------------------------------------------------------------포상금의지급요건이충족된때-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------.제41조(지급방법및절차)①증제41조(지급방법및절차)①---

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권선물위원회또는감독원장은제40조제1항또는제2항의규정에의한포상결정이있는때에는즉시이를해당신고인에게통지하여야한다.

• ---------------------------------------------------------------------------------------신고자-----------------.②ㆍ③(생략) ②ㆍ③(현행과같음)④이미지급한포상금은검찰,법원등의무혐의또는무죄판결등을이유로환수하지아니한다.

<삭제>

제42조의2(신고정보공유)증권선물위원회,감독원장,한국거래소는조사및포상금지급업무수행을위해필요한범위내에서신고인및신고내용정보를상호공유할수있다.

제42조의2(신고정보공유)--------------------한국거래소,제34조제4항에따라증권선물위원회또는감독원장에이첩또는송부한기관은----------신고자------.제43조(권한의위탁등)①(생략) 제43조(권한의위탁등)①(현행과같음)②시행령별표20제104호단서에서“금융위원회가정하여고시하는경우”란신고인이증권선물위원회에제34조제1항의신고를하는경우및제34장제1항의신고에대해법제427조에따라조사공무원이위반행위를조사한경우를말한다.

②---------------------------------------------------------신고자가----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.