현대인베스트먼트자산운용 검사결과제재 (2022-04-27)

과태료 부과 (24백만원)

주의 1명 임직원

자율처리필요사항 2건

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 “자본시장법”) 제238 조 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자재산을 시가에 따라 평가 하여야 하며, 평가일 현재 신뢰할 만한 시가가 없는 경우에는 공정 가액으로 평가하여야 하는데도,

현대인베스트자산운용㈜는’16.4.~‘18.3. 기간중 ☆☆☆☆☆㈜ 발행 사모사채를 ○○○○전문투자형사모투자신탁1호에 편입하여 동 펀드를 운용하는 과정에서

☆☆☆☆☆㈜은 사모사채 발행으로 조달한 자금을 개별 주유소 유류 대금 지급 용도로 사용하고 있었고, 선 지급된 유류대금을 정상적으로 회수하기 위해서는 개별 주유소의 담보(신용카드 매출채권)의 충분한 확보가 중요할 뿐만 아니라, 담보확보 여부가 동 사모사채의 공정가액에 중요한 영향을 미친다는 사실을 알고 있었음에도

현대인베스트먼트자산운용㈜ ◆◆◆◆

◆ ▲▲▲ 팀장은 펀드 설정 이후 주유소 신용카드매출채권 금액이 旣 지출된 유류대금을 지속적으로 하회한다는 사실을 ☆☆☆☆☆㈜이 작성하여 보고한 “일일 업무 보고”를 통하여 인지하고 있었고,

‘17.2.22. ＠＠법무법인의 “주유소 유류대금채무 담보확보방안에 대 한 답변” 등을 통하여 주유소에서 발생한 카드매출로써 유류대 금을 모두 전보받지 못하게 되어 개별 주유소에 대한 대출이 정상적으로 상환될 수 없고, 만기 시점에 사모사채 대금을 확 보할 수 없다는 것을 알았음에도,

☆☆☆☆☆㈜의 사모사채에 대한 부실화 여부 및 손상 발생 여부 등을 확인하지 않고 이를 기준가에 반영하지 않는 등 집합투자재 산을 공정가액으로 평가하지 아니하였음 < 관련법규 >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 “자본시장법”) 제85조 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자규약이나 투자설명서를 위반 하여 집합투자재산을 운용하여서는 아니 됨에도,

현대인베스트먼트자산운용㈜는 ‘■■■■■■■■■■전문투자형 사모투자신탁2호(재간접)’를 운용하면서 집합투자규약 상 투자원본에 대한 환헤지를 종료하고자 하는 경우 수익자 전원의 동의를 받도록 되어 있음에도

펀드 만기 전인’20.9.28. 임의로 환헤지를 종료하여 집합투자규약을 위반한 사실이 있음 < 관련법규 >