FSS SANCTION · 1324

메테우스자산운용 주식회사 검사결과제재 (2021-12-28)

금융감독원 · 2021-12-28 · 금융감독원 제재

핵심 정리

공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음

제재조치

기 관 과태료 32백만원 부과 임 직 원 주의 1명

주요 위반사항

다른 회사의 주식소유한도 초과 취득시 승인절차 미이행 메테우스자산운용㈜은 집합투자업자로서 20XX.XX.XX. ☆☆☆☆☆☆ ㈜의 유상증자에 참여하여 동사의 의결권 있는 발행주식 29%를 미리 금융위원회의 승인을 받지 아니하고 취득한 사실이 있음 < 관련조항 > 1. 금융산업의 구조개선에 관한 법률 제24조(다른 회사의 주식소유한도) 제1항 제1호

부수업무 신고의무 위반 메테우스자산운용㈜은 금융위원회에 부수업무를 신고하지 아니하고, 20XX.XX.XX. ∼ 20XX.XX.XX. 기간 중 총 ◎차례에 걸쳐 부동산 개발 사업과 관련된 자문 및 컨설팅 업무 등을 영위(수수료 총 △△△△백만 원)한 사실이 있음 < 관련조항 > 1. 舊 자본시장법 (2020.5.19. 법률 제17295호로 개정되어 2021.5.20. 시행 되기 전의 것) 제41조(금융투자업자의 부수업무 영위) 제1항

위반사항 1

다른 회사의 주식소유한도 초과 취득시 승인절차 미이행

위반사항 1 · 법적 기준

금융산업의 구조개선에 관한 법률 제24조제1항에 의하면 금융기관은 다른 회사의 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 20 이상을 소유 하게 되는 경우 미리 금융위원회의 승인을 받아야 함에도

위반사항 1 · 확인된 사실

메테우스자산운용㈜은 집합투자업자로서 20XX.XX.XX. ☆☆☆☆☆☆ ㈜의 유상증자에 참여하여 동사의 의결권 있는 발행주식 29%를 미리 금융위원회의 승인을 받지 아니하고 취득한 사실이 있음 < 관련조항 > 1. 금융산업의 구조개선에 관한 법률 제24조(다른 회사의 주식소유한도) 제1항 제1호

위반사항 2

부수업무 신고의무 위반

위반사항 2 · 법적 기준

舊 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’) 제41조 제 1항에 의하면 집합투자업자는 집합투자업에 부수하는 업무를 영위하 고자 하는 경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 7일 전까지 금융 위원회에 신고를 하여야 함

위반사항 2 · 확인된 사실

메테우스자산운용㈜은 금융위원회에 부수업무를 신고하지 아니하고, 20XX.XX.XX. ∼ 20XX.XX.XX. 기간 중 총 ◎차례에 걸쳐 부동산 개발 사업과 관련된 자문 및 컨설팅 업무 등을 영위(수수료 총 △△△△백만 원)한 사실이 있음 < 관련조항 > 1. 舊 자본시장법 (2020.5.19. 법률 제17295호로 개정되어 2021.5.20. 시행 되기 전의 것) 제41조(금융투자업자의 부수업무 영위) 제1항

공식 원문 전체 보기

제재내용 공개안

금융회사명 : 메테우스자산운용㈜

제재조치일 : 2021.12.28.3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 32백만원 부과 임 직 원 주의 1명

제재대상사실

다른 회사의 주식소유한도 초과 취득시 승인절차 미이행

메테우스자산운용㈜은 집합투자업자로서 20XX.XX.XX. ☆☆☆☆☆☆ ㈜의 유상증자에 참여하여 동사의 의결권 있는 발행주식 29%를 미리 금융위원회의 승인을 받지 아니하고 취득한 사실이 있음 < 관련조항 >

금융산업의 구조개선에 관한 법률 제24조(다른 회사의 주식소유한도) 제1항 제1호

부수업무 신고의무 위반

舊 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’) 제41조 제 1항에 의하면 집합투자업자는 집합투자업에 부수하는 업무를 영위하 고자 하는 경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 7일 전까지 금융 위원회에 신고를 하여야 함에도,

메테우스자산운용㈜은 금융위원회에 부수업무를 신고하지 아니하고, 20XX.XX.XX. ∼ 20XX.XX.XX. 기간 중 총 ◎차례에 걸쳐 부동산 개발 사업과 관련된 자문 및 컨설팅 업무 등을 영위(수수료 총 △△△△백만 원)한 사실이 있음 < 관련조항 >

舊 자본시장법 (2020.5.19. 법률 제17295호로 개정되어 2021.5.20. 시행 되기 전의 것) 제41조(금융투자업자의 부수업무 영위) 제1항