FSS SANCTION · 2212

위플러스자산운용 주식회사 검사결과제재 (2019-12-19)

금융감독원 · 2019-12-19 · 금융감독원 제재

핵심 정리

공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음

제재조치

기관 · 기관주의

임원 · 주의적 경고 1명

주요 위반사항

최저자기자본요건(등록요건) 유지의무 위반 위플러스자산운용㈜는 2017회계연도말(‘18.3월말 기준) 자기자본(12.1억원)이 최저자기자본 유지요건(14억원)에 미달하였음에도, 유예기간이 종료된 2018회계연도말(’19.3월말 기준) 이후 2019.7.19.(검사종료일)까지 최저자기자본 유지요건(7억원)을 충족하지 아니한 사실이 있음 2019.1.15. 자본시장법 시행령 개정으로 최저자기자본 유지요건 변경(14억원 → 7억원) < 관련조항 > 1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의3 제2항 및 제8항 2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제271조의2 제3항, 제271조의3 제1항

위반사항 1

최저자기자본요건(등록요건) 유지의무 위반

위반사항 1 · 법적 기준

전문사모집합투자업자는 금융투자업 등록이후 그 영업을 영위함에 있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지하여야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말 이후에는 매월말 그 유지요건을 충족 하여야 함

위반사항 1 · 확인된 사실

위플러스자산운용㈜는 2017회계연도말(‘18.3월말 기준) 자기자본(12.1억원)이 최저자기자본 유지요건(14억원)에 미달하였음에도, 유예기간이 종료된 2018회계연도말(’19.3월말 기준) 이후 2019.7.19.(검사종료일)까지 최저자기자본 유지요건(7억원*)을 충족하지 아니한 사실이 있음 * 2019.1.15. 자본시장법 시행령 개정으로 최저자기자본 유지요건 변경(14억원 → 7억원) < 관련조항 > 1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의3 제2항 및 제8항 2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제271조의2 제3항, 제271조의3 제1항

공식 원문 전체 보기

금융회사명 : 위플러스자산운용㈜

제재조치일 : 2019.12.19.3. 제재조치내용

제재대상사실

문책사항

최저자기자본요건(등록요건) 유지의무 위반

전문사모집합투자업자는 금융투자업 등록이후 그 영업을 영위함에 있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지하여야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말 이후에는 매월말 그 유지요건을 충족하여야 하는데도

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의3 제2항 및 제8항

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제271조의2 제3항, 제271조의3 제1항