셀레니언자산운용 주식회사 검사결과제재 (2025-10-14)

준법감시인 미선임

금융회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우 이를 조사하는 등 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 1명 이상 두어야 함에도

셀레니언자산운용㈜는 2021.7.16.～2021.8.31.(총 45일) 기간 중 준법감시인을 선임하지 않은 사실이 있음

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제25조, 제1항

위험관리책임자 미선임

금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행, 그 밖의 각종 거래에서 발생하는 위험을 점검하고 관리하는 위험관리책임자를 1명 이상 두어야 함에도

셀레니언자산운용㈜는 2021.7.16. ～ 2021.8.31.(총 45일) 기간 중 위험관리책임자를 선임하지 않은 사실이 있음

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제28조, 제1항

전문인력(등록요건) 유지의무 위반

일반사모집합투자업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 상근 투자운용인력 3명 이상을 유지 하여야 함

셀레니언자산운용㈜는 2020.12.2.～2021.2.21. 기간 중 투자운용인력을 2명만 갖추어 전문인력 유지요건을 미충족한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의3, 제2항, 제8항

업무보고서 허위 제출

금융투자업자는 매 사업연도 개시일로부터 3개월간·6개월간·9개월간 및 12개월간의 업무보고서(‘분기별 업무보고서’)를 작성하여 그 기간 경과 후 45일 이내에 금융 위원회에 제출 하여야 함

셀레니언자산운용㈜는 2020.12월 분기별 업무보고서를 제출하며 상근 투자운용 인력이 2인임에도 3인으로 거짓 기재하여 제출한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조, 제1항