유안타증권주식회사 검사결과제재 (2017-12-15)
금융감독원 · 2017-12-15 · 금융감독원 제재
핵심 정리
공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음
제재조치
직 원 자율처리 필요사항 1건
주요 위반사항
일임매매 금지 위반
파이낸스허브(FinanceHub)강남지점에서는 2010.11.12. ~ 2013.7.24. 기간 중 위탁자로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 OCI 등 59개 종목(매매횟수 252회, 총 매매금액 20억원)을 매매한 사실이 있음 ② 금융센터천안본부지점에서는 2015.10.30. ~ 2016.6.23. 기간 중 위탁 자로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 로지시스 등 6개 종목(매매횟수 14회, 총 매매금액 84백만원)을 매매한 사실이 있음
위반사항 1
일임매매 금지 위반
위반사항 1 · 법적 기준
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제71조 제6호 등에 의하면 투자 중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루에 한정)과 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서 투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량ㆍ가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자자로부터 금융 투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득ㆍ처분ㆍ운용하는 행위를 하여서는 아니 됨
위반사항 1 · 확인된 사실
파이낸스허브(FinanceHub)강남지점에서는 2010.11.12. ~ 2013.7.24. 기간 중 위탁자로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 OCI 등 59개 종목(매매횟수 252회, 총 매매금액 20억원)을 매매한 사실이 있음 ② 금융센터천안본부지점에서는 2015.10.30. ~ 2016.6.23. 기간 중 위탁 자로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 로지시스 등 6개 종목(매매횟수 14회, 총 매매금액 84백만원)을 매매한 사실이 있음
공식 원문 전체 보기
제재내용 공개안
금융회사명 : 유안타증권㈜ 파이낸스허브강남지점 등 2개 지점
제재조치일 : 2017.12.15.3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 자율처리 필요사항 1건
제재대상사실
일임매매 금지 위반
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제71조 제6호 등에 의하면 투자 중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루에 한정)과 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서 투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량ㆍ가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자자로부터 금융 투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득ㆍ처분ㆍ운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도
파이낸스허브(FinanceHub)강남지점에서는 2010.11.12. ~ 2013.7.24. 기간 중 위탁자로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 OCI 등 59개 종목(매매횟수 252회, 총 매매금액 20억원)을 매매한 사실이 있음
금융센터천안본부지점에서는 2015.10.30. ~ 2016.6.23. 기간 중 위탁 자로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 로지시스 등 6개 종목(매매횟수 14회, 총 매매금액 84백만원)을 매매한 사실이 있음 < 관련법규 >
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제7조 제4항, 제71조 제6호
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제7조 제3항
문서 기준 관련 조문·시행본
공식 원문·첨부
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