주식회사 비더블유이피 검사결과제재 (2017-05-31)

6개월 이상 등록업무 미영위

금융투자업자는 등록을 한 날부터 6개월 이내에 영업을 시작 하여야 함

㈜비더블유이피는 투자일임업 등록(등록일 : 2014.4.22.) 이후 정당한 사유 없이 2014.4.22.~2016.4.7.(검사종료일) 기간(약 23개월)동안 영업을 시작하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제420조, 제1항, 제8호 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제373조, 제4항, 제1호

임원 선임 및 해임사실 미보고

금융투자업자는 임원을 선임하거나 해임(사임)한 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고 하여야 함

㈜비더블유이피는 2014.7.15. 이사 ○○○, □□□이 사임하고 △△△, ◇◇◇을 선임한 사실 및 2016.2.15. 이사 ◎◎◎, ●●●, ■■■, ◆◆◆가 재선임된 사실*을 2016.4.7. 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음 * 2016.2.15. 임원 4명이 재선임된 사실은 검사종료일 이후(2016.5.11.) 보고

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조, 제3호 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제371조, 제1항

증자 사실 등 미보고 및 미공시

금융투자업자는 증자 또는 감자에 관한 결정이 있는 때 그 사유발생일로부터 익일까지 금융위원회에 보고하고 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하고, 자본금이 증가한 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내 금융위원회에 보고 하여야 함

㈜비더블유이피는 2015.9.6. 증자 결정 및 2015.9.9. 자본금이 8.3억원에서 13.3억원으로 증가한 사실과 2016.1.20. 증자 결정 및 2016.1.26. 자본금이 13.3억원에서 16.5억원으로 증가한 사실을 2016.4.7. 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니하거나 공시하지 아니한 사실*이 있음 * 금융투자협회 홈페이지에는 2015.9.30. 및 2016.2.25. 지연 공시

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조, 제3항, 제161조, 제1항, 제9호, 제418조, 제13호 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조, 제2항, 제1호, 제3호, 제5항, 제171조, 제1항, 제371조, 제3항

대주주 지분 변동 사실 미보고

금융투자업자는 대주주(최대주주 또는 주요주주) 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발생주식 총수의 100분의 1이상 변동된 때에는 변동일로부터 7일 이내에 금융위원회에 보고 하여야 함

㈜비더블유이피는 유상증자로 인하여 대주주 ◈◈◈의 지분이 2015.9.9. 및 2016.1.26. 각각 1%p 이상 변동된 사실을 2016.4.7. 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조, 제5호 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제371조, 제1항

사업목적 변경 및 영업정지 사실 등 미보고·미공시

금융투자업자는 사업목적의 변경에 관한 결정이 있는 경우에는 그 사유발생일의 익일까지 금융위원회에 보고하고 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하며, 정관 중 사업목적에 관한 사항을 변경하는 경우에는 그 사유발생일로부터 7일 이내 금융위원회에 보고하여야 하고, 주된 영업(활동)의 전부 또는 중요한 일부가 정지되거나 그 정지에 관한 이사회 등의 결정이 있는 경우에는 그 사유발생일의 익일까지 금융위원회에 보고하고 홈페이지 등을 이용하여 공시 하여야 함

㈜비더블유이피는 2016.3.28. 투자일임업을 폐지하는 내용으로 사업목적을 변경한 사실 및 투자일임업의 정지에 관한 이사회 등의 결정이 있었던 사실을 2016.4.7. 현재까지 금융위원회에 보고하지 아니하거나 공시하지 아니한 사실*이 있음 * 금융투자협회 홈페이지에는 2016.3.30. 지연 공시

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제33조, 제3항, 제161조, 제1항, 제2호, 제418조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제36조, 제2항, 제1호, 제3호, 제5항, 제371조, 제1항