에이블투자자문 검사결과제재 (2017-05-17)

최저자기자본요건(등록요건) 유지의무 위반

투자자문업자 및 투자일임업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 등록업무 단위별 최저자기자본의 100분의 70 이상을 유지하여야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말 이후에는 그 유지요건을 충족 하여야 함

㈜에이블투자자문은 2013회계연도말(2014.3월말) 자기자본(13.1억원)이 최저자기자본 유지요건(14억원)에 미달하였음에도, 유예기간이 종료된 2014회계연도말(2015.3월말, 5.9억원) 이후 2016.6월말(10.4억원)까지 최저자기자본 유지요건을 충족하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제18조, 제2항, 제2호, 제20조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제21조, 제2항, 제23조, 제1호

전문인력요건(등록요건) 유지의무 위반

투자자문업자는 금융투자업 등록 이후 그 영업을 영위함에 있어서 상근 투자권유자문인력 1인 이상을 유지 하여야 함

㈜에이블투자자문은 투자자문업을 영위함에 있어 2014.10.9.~2014.11.9. 및 2015.7.1.~2016.8.31. 기간 동안 상근 투자권유자문인력 1인 이상을 유지하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제18조, 제2항, 제3호, 제20조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제21조, 제3항, 제4항