FSS SANCTION · 3711

메가마이다스투자자문(주) 검사결과제재 (2015-10-28)

금융감독원 · 2015-10-28 · 금융감독원 제재

핵심 정리

공식 원문 구조화 · 문장 임의 생성 없음

제재조치

기관 · 영업의 일부정지 3월

임원 · 퇴직자 위법부당사항

주요 위반사항

최저자기자본 유지의무 위반 메가마이다스투자자문㈜은 2011회계연도말(2012.3월말) 기준으로 최저자기자본 유지요건을 충족하지 못하였고, 이에 대한 유예기간이 종료(2013.3월말)된 이후에도 2014.9월말까지 최저자기자본 유지의무를 위반한 사실이 있음

위반사항 1

최저자기자본 유지의무 위반

위반사항 1 · 법적 기준

투자자문업자 또는 투자일임업자는 금융투자업 등록 후 그 영업을 영위함에 있어서 등록 업무 단위별 최저 자기자본의 100분의 70 이상을 유지하여야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말 이후에는 그 유지요건을 충족 하여야 함

위반사항 1 · 확인된 사실

메가마이다스투자자문㈜은 2011회계연도말(2012.3월말) 기준으로 최저자기자본 유지요건을 충족하지 못하였고, 이에 대한 유예기간이 종료(2013.3월말)된 이후에도 2014.9월말까지 최저자기자본 유지의무를 위반한 사실이 있음

위반사항 1 관련 규정

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제18조, 제2항, 제20조 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제21조, 제2항, 제23조

공식 원문 전체 보기

제재내용 공개안

금융회사명 : 메가마이다스투자자문㈜

제재조치일 : 2015.10.28.3. 제재조치내용 * 신규고객 대상 투자일임업만 해당

제재대상사실

문책사항

최저자기자본 유지의무 위반

투자자문업자 또는 투자일임업자는 금융투자업 등록 후 그 영업을 영위함에 있어서 등록 업무 단위별 최저 자기자본의 100분의 70 이상을 유지하여야 하며, 특정 회계연도말을 기준으로 유지요건에 미달한 경우 다음 회계연도말 이후에는 그 유지요건을 충족하여야 하는데도 메가마이다스투자자문㈜은 2011회계연도말(2012.3월말) 기준으로 최저자기자본 유지요건을 충족하지 못하였고, 이에 대한 유예기간이 종료(2013.3월말)된 이후에도 2014.9월말까지 최저자기자본 유지의무를 위반한 사실이 있음 < 관련 법규 >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣제18조 제2항, 제20조

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제21조 제2항, 제23조