삼성자산운용 검사결과제재 (2013-08-28)

집합투자기구간 자전거래 제한 위반

집합투자업자는 집합투자기구의 해지 또는 해산에 따른 해지금액 지급 등 불가피한 경우를 제외하고는 특정 집합투자재산을 그 집합투자업자가 운용하는 다른 집합투자재산과 거래 하여서는 아니됨

삼성자산운용㈜은 집합투자기구의 운용기간을 사전에 인지한 상태에서 그 운용기간을 초과하는 정기예금을 집합투자기구에 편입함에 따라 법규에서 정한 해지금액 등을 지급하기 위한 불가피한 사유에 해당하지 아니함에도 2010.3.15. ~ 2011.11.29. 기간중 59회에 걸쳐 ‘□□투자신탁’ 등 12개 집합투자기구(매도펀드)에서 보유한 정기예금 총 5,983억원을 ‘○○투자신탁’ 등 12개 집합투자기구(매수펀드)와 자전거래한 사실이 있음

｢자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제85조, 제5호 ｢자본시장과금융투자업에관한법률시행령｣ 제87조, 제1항, 제3호