에이치자산운용주식회사 검사결과제재 (2024-10-22)

기관주의 기관 과징금 322백만원 부과 과태료 67.2백만원 부과 주의적 경고 1명 임원 주의, 과태료 3.6백만원 부과 1명 (4명) 주의, 과태료 3.6백만원 부과 1명* 주의 1명 * 미등기 임원

대주주 및 그 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반

금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 신용공여를 하여서는 아니됨

에이치자산운용㈜(이하 “회사”)는 대주주(甲)의 특수관계인 A㈜에 2020.3.10.~12.24., 2022.9.20.~2023.2.9. 기간 중 최대 약 1,290백만원을 대여한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제34조, 제2항

임원의 겸직 제한 위반

금융회사의 상근임원은 다른 영리 법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도, 사내이사(상근) 甲은 2020.6.30. ~ 2023.11.1. 기간 중 A㈜의 사내이사(대표이사)로 상시 근무한 사실이 있고, 업무집행책임자인 상무(상근) 乙은 2022.1.1. ~ 2023.11.30. 기간 중 B㈜의 사내이사(대표이사)로 상시근무한 사실이 있음

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제10조, 제1항

자본금 증가 사실 보고의무 위반

금융투자업자는 자본금이 증가한 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내 금융위원회에 보고 하여야 함

회사는 2019.10.31. 자본금이 증가한 사실(21억원 → 25억원)을 보고기한(2019.11.7.)까지 금융 위원회에게 보고하지 아니한 사실이 있음* * 2023.12.14. 자본금 증가사실 지연보고

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조, 제13호

대주주 등 지분변동 보고 의무 위반

금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총 수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 그 사실을 변동일로부터 7일 이내에 금융위 원회에게 보고 하여야 함

금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총 수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 그 사실을 변동일로부터 7일 이내에 금융위 원회에게 보고하여야 하는데도, 회사는 다음과 같이 대주주 또는 그의 특수관계인 소유주식의 변동사실을 보고기한이 내에 보고하지 않은 사실이 있음* (총6회) * 2023.12.6. 일괄 지연보고 2019.10.31. 유상증자로 인하여 최대주주 丙 및 최대주주의 특수관계인 丁(임원)의 지 분율이 1%p이상 변동된 사실을 보고기한(2019.11.7.)까지 금융위원회에게 미보고 2020.5.26. 주요주주 甲이 주주 戊가 보유중이던 회사 주식 4만주를 전량 매수하여 지분 율이 1%p 이상 변동된 사실을 보고기한(2020.6.2.)까지 금융위원회에게 미보고

2020.10.27. 최대주주 丙가 주주 己이 보유중이던 회사 주식 2만주를 전량 매수하여 지분 율이 1%p 이상 변동된 사실을 보고기한(2020.11.3.)까지 금융위원회에게 미보고 2021.2.2. 주요주주 甲이 보유중이던 회사 주식 12만주를 최대주주(丙)의 특수관계인 丁 (임원)에게 전량 매도하여 주요주주와 최대주주의 특수관계인 지분율이 1%p 이상 변동된 사실을 보고기한(2021.2.9.)까지 금융위원회에게 미보고 2021.8.11. 주요주주 丁가 보유중이던 회사 주식 12만주를 최대주주(丙)의 특수관계인 甲(임원)에게 매도하여 주요주주와 최대주주의 특수관계인 지분율이 1%p 이상 변동된 사실을 보고기한(2021.8.18.)까지 금융위원회에게 미보고 2021.10.1. 유상증자로 인하여 최대주주 丙, 최대주주의 특수관계인 庚·辛·壬, 주요주주 甲 및 주요주주의 특수관계인 癸, 주요주주 丁의 지분율이 1%p 이상 변동된 사실을 보고기한(2021.10.8.)까지 금융위원회에게 미보고

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조, 제5호

부수업무 신고의무 위반

금융투자업자는 금융투자업에 부수하는 업무를 영위하고자 하는 경우에는 그 업무를 영위하고자 하는 날의 7일 전까지 금융위원회에 신고 하여야 함

회사는 2019.10.28.~2023.6.23. 기간 중 ‘사업 컨설팅 및 금융자문 계약’을 체결하여 부수업무를 수행하였으나(총15건), 부수업무 신고기한인 2019.10.21.까지 금융위원회에 게 이를 신고하지 아니한 사실이 있음

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제41조, 제1항