NO-ACTION OPINION · 9376 비조치의견

업무보고서 제출 시스템 관련 건의

자본시장감독국 · 2017-03-24

회신

출처 · 원문 발췌

일부수용

□ (건의배경) 자산운용사는 월별, 분기별 및 연간으로 업무보고서를 작성하여 FINES(금융정보교환망)를 통하여 금감원에 제출하고 있으나 이용에 있어 아래와 같은 애로사항이 있음

① 업무보고서 제출 완료 및 수정을 위한 제출시스템 재오픈 여부 등을 일일이 금감원 담당자와 통화로 확인하거나 시스템에 접속하여 확인하여야 하는 번거로움이 있음

② 업무보고서를 수정할 필요가 있는 경우 업무작성기에서 절차를 설명하는 수정매뉴얼을 찾기 어렵고 매뉴얼의 내용도 이해하기 어렵게 작성되어 있음

③ 업무보고서에 기 제출된 전월말, 전기 수치를 또다시 작성하여 제출하여야 하는 경우가 있음

④ 업무보고서 중 전기말, 당기말 또는 전년동기, 당기중으로 표기된 경우 어느 기간을 의미하는지 명확하지 않음

⑤ 업무보고서 작성기는 상호 검증 및 일정한 양식으로의 자료 취합 등의 장점이 있으나 보고서 별로 내용을 붙여 넣어야 하는 불편함*이 있음

* 매월 업무보고서에 포함된 60 여개의 하위보고서를 액셀로 작성한 후 “보고서 작성기”에 접속하여 각각의 하위보고서를 열고 액셀의 내용을 복사하여 붙여넣기를 반복하는데 1시간 이상 소요됨

□ (건의사항)

① 업무보고서 제출 완료 및 시스템 재오픈 여부를 금융회사 담당자의 이메일 등으로 알려주는 알림시스템을 마련

② 수정매뉴얼을 이해하기 쉽도록 작성하여 업무보고서 작성기 내에 잘 보이는 곳에 공지

③ 전월 또는 전기에 제출한 내용은 시스템에 있는 내용이므로 업무보고서에서 재작성하여 제출하지 않도록 시스템 개선

④ “기말” 대신 “월말”, “분기말”로 표기하고, “(당)기중” 대신 “당월중”, “당분기중”으로 표기하여 의미를 명확하게 할 필요

⑤ 작성한 보고서를 일괄 전송하는 방법으로 시스템 개선 필요

□ (정보화전략실) ①, ② 건의주신 사항 등을 반영하여 업무보고서 마감이후 수정사항이 있는 경우,

보다 편리하게 수정보고서를 제출 할 수 있도록 시스템을 개선하였습니다.(‘17년 3월)

□ (자본시장감독국) ③, ④ 현재 2016년도 업무보고서 연례점검 결과 및 업계의견을 반영한 업무보고서 개정절차가 진행 중에 있으며,

향후에도 연례점검 등을 통해 개선이 필요한 부분은 지속 반영할 예정입니다.

□ (정보화전략실) ⑤ 보고서 작성기 기능 중 “파일 불러오기” 기능을 이용하시면 보고서를 보다 편리하게 작성하실 수 있습니다.

보고서 작성시 메뉴 - 보고서 작성 - 파일 불러오기(엑셀파일) 버튼을 눌러 기 작성된 파일을 업로드 하여 보고서 작성이 가능합니다.

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법적 효력은 발행기관 원문에 있으며 본 페이지는 참고용입니다.