주요 이슈사항 및 위험요인별 체크리스트 배부를 통한 금융회사 자체 점검활동 지원

회신

출처 · 원문 발췌

기조치(수용)

본문

요청 내용

□ (건의배경) 매년 초 금감원 업무계획 발표 및 설명회 이후, 금감원의 검사·감독방향에 초점을 둔 주요 검사·감독이슈사항, 중요 위험요인(업종별/업무별/리스크요인별) 등을 금융회사가 충분히 이해하고 금감원 업무계획의 세부 과제를 효과적으로 추진·달성할 수 있는 상호 협조방안 필요

ㅇ 또한, 금융회사는 급변하는 금융시장 및 규제환경속에서 내부통제 취약분야 등을 적시에 집중 점검할 수 있는 자체 점검 가이드라인 및 점검 Tool 구성·운영 필요

□ (건의내용) 금융회사가 내부통제 자체점검 등에 활용할 수 있도록 금융감독원이 주요 검사·감독이슈사항, 중요 위험요인(업종별/업무별/리스크요인별) 등을 반영한 점검 체크리스트 등을 작성하여 배부

판단 이유

□ 우리원은 홈페이지에 등록된 검사매뉴얼상 체크리스트를 통해 주요 점검항목을 안내하고 있으며,

ㅇ ’14.1월부터 도입된 “내부감사협의제도”를 통해 금융회사와 협의하여 업권별 반복지적사항 등 점검주제 및 점검을 위한 체크리스트를 선정, 공유하고 있음

관련 법령

8. 검사·제재>검사>기타

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기관 원문

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