컨설팅 검사 우수사례 업계 공유

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출처 · 원문 발췌

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본문

요청 내용

□ (건의배경) 최근 금감원은 개인에 대한 확인서, 문답서 징구를 원칙 폐지하는 등 검사방식을 획기적으로 개선하여 실질적인 컨설팅 검사를 정착하겠다고 발표

ㅇ 컨설팅 검사 결과 타사에 모범이 될 만한 우수사례(내부통제, 금융사고 예방, 기타 업무처리 관련)를 업계가 공유하면 투자자문사나 중ㆍ소형사 등은 업무 개선에 크게 도움 예상

□ (건의사항) 컨설팅 검사 결과 우수사례를 금융감독원 또는 금융투자협회 홈페이지 등을 통해 공유

판단 이유

□ 매년 실시하는 자산운용부문 내부통제 워크숍에서 내부통제 등의 우수사례를 발표하고 있음

관련 법령

8. 검사·제재>검사>기타

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기관 원문

법적 효력은 발행기관 원문에 있으며 본 페이지는 참고용입니다.

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