금융회사 임직원의 랩어카운트 가입 허용

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출처 · 원문 발췌

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요청 내용

□ (건의배경) 협회 compliance 매뉴얼에서는 금융회사 임직원의 랩어카운트 가입과 관련하여 다음과 같은 해석을 제시

ㅇ 금융회사 임직원이 위탁매매계좌를 보유한 상태에서 주식을 운용하는 별도의 랩어카운트에 가입하는 것은 불가

ㅇ 금융회사 임직원 본인 소유 다른 계좌가 없는 상태에서 자문형 랩어카운트에 가입하는 것은 가능

ㅇ 금융회사 임직원 본인 소유 다른 계좌가 없는 상태에서 자문형 랩어카운트 외에 금융투자회사가 직접 투자일임자산을 운용하는 랩어카운트에 가입하는 것은 불가

→ 다른 위탁계좌가 없는 상태에서 임직원 본인의 위탁계좌를 자문을 받아 본인이 매매를 하던, 랩어카운트 가입을 통해 전문가가 매매를 하던 큰 차이가 없어 보임

□ (건의사항) 금융회사 임직원이 다른 위타계좌를 보유하지 않은 상태에서 랩어카운트에 가입하는 것을 허용

※ (관련 법규 및 지도) 협회 Compliance manual 33p(Q4)

판단 이유

□ 금융회사 임직원이 다른 위타계좌를 보유하지 않은 상태에서 랩어카운트에 가입하는 것은 가능. 다만, 금융투자협회 컴플라이언스 매뉴얼의 해당 내용은 오해의 소지가 없도록 협회와 협의 후 수정할 예정.

관련 법령

13. 자본시장·회계>임직원 금융상품매매 제한

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기관 원문

법적 효력은 발행기관 원문에 있으며 본 페이지는 참고용입니다.

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