건전한 투자질서 확립을 위한 감독 강화

회신

출처 · 원문 발췌

기조치(수용)

본문

요청 내용

□ (건의배경) 지난 9월 LG화학 물적분할 이슈와 관련하여 증권사들은 LG화학의 목표주가를 상향하여 매수의견 레포트를 낸 후 LG화학 주식을 매도하였음

ㅇ 이처럼 투자의견과 반대로 매매하는 경우는 드물지 않게 발생하는 일인데, 이는 증권사 레포트를 신뢰하는 투자자들에게 피해를 입힐 수 있는 일이며

ㅇ 긍정적인 투자의견을 낸 이유가 주가를 견인한 후 매도하기 위함이라는 의혹 또한 제기됨

□ (건의내용) 의혹의 사실여부와는 별개로 이러한 현상은 건전한 투자질서 확립에 해가 되므로 금융당국에서 이런 관행을 개선하기 위한 감독을 강화해야함

판단 이유

□ 조사분석자료의 객관성을 제고하기 위해 과거 2년간 공표한 목표주가와 실제주가의 괴리율을 백분율로 공시*하도록 하고,

* 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-33조

ㅇ 조사분석자료의 내부검수*를 위한 전담조직 및 주요사항에 대한 심의를 위한 심의위원회를 설치·운영하도록 하였으며,

* 금융투자협회「조사분석자료 내부검수 가이드라인」

ㅇ 조사분석자료의 품질, 생산실적 및 투자의견 적정성을 포함한 애널리스트 보수산정기준*을 제정·운영하도록 하였음

* 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-28조

관련 법령

9. 금융소비자보호>금융소비자보호 일반

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기관 원문

법적 효력은 발행기관 원문에 있으며 본 페이지는 참고용입니다.

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