계열회사 겸직금지 규제에 대한 지배구조법과 자본시장법의 통일성 제고

(건의배경) 최근 집합투자업자 등*의 임직원이 계열사의 비상근 임직원을 겸직하는 등의 인사변동이 있을 경우 금융위의 사전승인을 받도록 한 자본시장법 규제가 폐지되었음(‘15. 10.23) * 투자자문업자, 투자일임업자 포함

그러나, ‘16년 8월 시행예정인 지배구조법에서는 금융회사가 다른 회사의 임직원을 겸직하려는 경우에는 금융위의 사전 승인을 받거나 보고*하도록 함에 따라 상기의 자본시장법 규제 개선 사항과 상충됨 * 이해상충 또는 금융회사의 건전성 저해의 우려가 적은 경우로서 대통령령으로 정하는 경우

(건의사항) 지배구조법과 자본시장법이 통일성 있는 규제가 이루어 질 수 있도록 상기의 자본시장법상 집합투자업자 등의 임직원 겸직규제 개선 사항이 지배구조법에 반영되도록 조치 필요 ※ (관련 법규 및 지도) 자본시장법 시행령 §51②2, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 §11

금융투자업자와 그 계열회사 간의 임직원 겸직(지주그룹 내 금융투자업자 제외)에 대해서는 자본시장법이 금융회사지배구조법에 앞서서 적용됩니다. 따라서 동 경우에 해당하는 겸직에 대해서는 지배구조법상 겸직 승인 또는 보고 의무가 적용되지 않으며, 자본시장법에 따라서만 겸직 승인 또는 보고 여부를 판단하시면 됩니다.