인수 증권의 매도 등에 있어 기업금융부서에서 타 부서로 업무 이관시 월크로스 절차가 필요한지 여부

회신

출처 · 원문 발췌

ㅇ

기업금융업무와 고유재산운용업무

ㆍ

금융투자업간의

경우에는

「

자본시장과 금융투자업에 관한 법률

」

(이하

‘

자본시장법

’

) 제

45조제1항 각 호에

따

른

행위를 할 수 없는 것이 원칙입니다.

따라서, 기업금융부서가 해당 업무를 고유재산운용업무부서

및 투자매매

ㆍ

중개부서로 이관하는 경우에는

「

금융투자업규정

」

제4-6조제7항 각 호에 따른 요건을 모두 충족해야 합니다.

※

제7항은 절차 외에

정보 기준 등을 정하고 있습니다

본문

요청 내용

ㅇ

인수업무과정에서 취득한 증권을 매도하거나 모집

·

사모

·

매출의 주선과정에서 해당

증권을

투자자에게 취득시키는 업무를 함에 있어서, 기업금융부서에서 고유재산운용

부서나 투자매매

·

중개부서로 업무를

이관할 때 별도의 월크로스 절차가 필요한지 여부

판단 이유

ㅇ

자본시장법 시행령 제50조제1항제2호가목5)에서

인수증권의 매도행위 등에 대해서는

기업금융업무와 고유재산운용업무

ㆍ

금융투자업간의 정보교류차단장치를

예외적으로

적용하지 않는다고 기술되어 있으나, 이는 인수증권 매도행위(고유재산운용업무

또는 금융투자업무)를 기업금융업무를 수행하는 부서에서 예외적으로 할 수 있도록

허용하는 것일 뿐, 기업금융업무 수행부서에서 인수한 증권을 여타 부서로 이관하는 경우에도 정보교류차단장치의 적용이 면제된다는 것은 아닙니다.

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기관 원문

법적 효력은 발행기관 원문에 있으며 본 페이지는 참고용입니다.

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