증권 인수업무 등에 관한 규정 별지 서식

규정은 2015년 12월 16일부터 시행한다. 다만, 제6조제5항부터 제8항, 제10조제4항, 제15조제4항제7호·제6항, 제17조제1항, 제18조제1항 및 <별지 제1호 서식〉부터 <별지 제4호 서식>의 개정 규정은 2016년 1월 1일부터 시행한다. 부 칙 (2016. 1. 21)

1. 0000_(별표 1).hwp 2. 0001_(별표 2).hwp 3. 0002_(별지 제1호 서식).hwp 4. 0003_(별지 제2호 서식).hwp 5. 0004_(별지 제3호 서식).hwp

것으로 보지 아니 한다. 1. 기업공개의 경우 : 주식등의 취득일이 상장예비심사신청일 이전이고, 해당 주식등을 한국예탁결제원에 의무보유등록하겠다는 확약서(<별지 제1호 서식>)를 협회에 제출한 경우 <개정 2019. 9. 11, 2022. 2. 24> 2. 장외법인공모의 경우 : 주식등의 취득일이 장외법인공모를 위한 대표주관계약

기업공개의 경우 : 주식등의 취득일이 상장예비심사신청일 이전이고, 해당 주식등을 한국예탁결제원에 의무보유등록하겠다는 확약서(<별지 제1호 서식>)를 협회에 제출한 경우 <개정 2019. 9. 11, 2022. 2. 24>

2. 0001_(별표 2).hwp 3. 0002_(별지 제1호 서식).hwp 4. 0003_(별지 제2호 서식).hwp 5. 0004_(별지 제3호 서식).hwp 6. 0005_(별지 제4호 서식).hwp

해당 주식을 매수하고자 하는 경우 매매개시일 전까지 초과배정의 내용 등 협회가 정하는 사항을 유가증권시장 또는 코스닥시장을 통하여 시장안내사항으로 공지되도록 <별지 제2호 서식>에 따라 한국거래소에 통보하여야 한다. <개정 2015. 12. 15>

해당 주식을 매수하고자 하는 경우 매매개시일 전까지 초과배정의 내용 등 협회가 정하는 사항을 유가증권시장 또는 코스닥시장을 통하여 시장안내사항으로 공지되도록 <별지 제2호 서식>에 따라 한국거래소에 통보하여야 한다. <개정 2015. 12. 15> 제10조의2(신주인수권) ① 대표주관회사가 기업공개를 위한 대표주관업무 수행의 보상

. 0002_(별지 제1호 서식).hwp 4. 0003_(별지 제2호 서식).hwp 5. 0004_(별지 제3호 서식).hwp 6. 0005_(별지 제4호 서식).hwp 7. 0006_(별지 제5호 서식).hwp

① 기업공개를 위한 주식의 대표주관회사는 공모주식의 유가증권시장, 코스닥시장 또는 코넥스시장 상장일 부터 3년간 발행회사와 관련한 사항을 <별지 제3호 서식>에 따라 작성하여 협회에 제출하여야 한다. <개정 2010. 8. 20, 2013. 11. 29, 2015. 12. 15> ② 협회는 제1항에 따라 대표주관

기업공개를 위한 주식의 대표주관회사는 공모주식의 유가증권시장, 코스닥시장 또는 코넥스시장 상장일 부터 3년간 발행회사와 관련한 사항을 <별지 제3호 서식>에 따라 작성하여 협회에 제출하여야 한다. <개정 2010. 8. 20, 2013. 11. 29, 2015. 12. 15>

16일부터 시행한다. 다만, 제6조제5항부터 제8항, 제10조제4항, 제15조제4항제7호·제6항, 제17조제1항, 제18조제1항 및 <별지 제1호 서식〉부터 <별지 제4호 서식>의 개정 규정은 2016년 1월 1일부터 시행한다. 부 칙 (2016. 1. 21)

. 0003_(별지 제2호 서식).hwp 5. 0004_(별지 제3호 서식).hwp 6. 0005_(별지 제4호 서식).hwp 7. 0006_(별지 제5호 서식).hwp

이하 "단기사채등"이라 한다)을 발행하는 경우를 제외한다)을 위한 주관회사(모집·사모의 주선인을 포함한다)는 발행일로부터 5일 이내에 발행회사와 관련한 사항을 <별지 제4호 서식>에 따라 작성하여 협회에 보고하여야 한다. 다만, 공동으로 주관업무를 수행하는 경우, 증권신고서 작성을 대행하는 주관회사가 보고하여야 한다. <개정 2009.

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이하 이항에서 같다)는 상장 연도에 대한 사업보고서의 제출 기한으로부터 1개월 이내에 사업보고서에 기재된 상장 연도 영업실적의 실제 실적과 예측치, 괴리율을 <별지 제5호 서식>에 따라 협회에 제출하여야 한다. <신설 2026. 3. 12>

이하 이항에서 같다)는 상장 연도에 대한 사업보고서의 제출 기한으로부터 1개월 이내에 사업보고서에 기재된 상장 연도 영업실적의 실제 실적과 예측치, 괴리율을 <별지 제5호 서식>에 따라 협회에 제출하여야 한다. <신설 2026. 3. 12> 제5조의2(투자일임회사 등의 수요예측등 참여 조건) ① 투자일임회사는 투자일임계약을 체결한