대체투자펀드 리스크관리 모범규준 제9조의2 (집합투자재산평가위원회 운영 등)

공식 조문

금투협자율규정소관 · 한국금융투자협회

이 법령의 취지

이 모범규준은「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 "자본시장법"이라 한다) 제6조에 의한 집합투자업자(이하 "회사"라 한다)가 부동산집합투자기구와 특별자산집합투자기구를 설정ㆍ운용함에 있어 투자대상자산과 관련한 제반 리스크를 평가·관리하고 투자자를 보호하기 위하여 필요한 사항을 정함을 목적으로 한다.

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공식 조문 첫 내용

회사는 투자대상자산의 평가업무 담당 부서 임직원이 평가업무를 공정하게 수행할 수 있도록 업무의 독립성을 보장하여야 하고, 이에 필요한 규정과 절차, 조직 및 시스템을 갖추어야 한다.

임의로 해석하지 않고 공식 원문의 첫 단위를 그대로 표시합니다.

1. 공식 조문 원문

①

②

제1항에도 불구하고 평가업무 담당 부서의 독립적인 업무 수행이 어려운 경우에 회사는 외부전문가를 포함하여 집합투자재산평가위원회를 구성하여야 한다.

③

제2항의 외부전문가는 회사의 임직원 및 주주(임직원 및 주주의 특수관계인을 포함한다)가 아닌 자로서 다음 각 호의 자 중에서 선임 하여야 한다.

1.1.

2.공인회계사, 감정인, 신용평가를 전문으로 하는 자, 변호사, 변리사 또는 세무사, 그 밖에 이에 준하는 자격을 가진 자

3.2.

4.금융·재무 등 증권관련분야, 자산운용·평가분야 또는 집합투자재산 관련 분야의 석사학위 이상의 학위 소지자

5.3.

6.「금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정」제2-6조제1항 각 호(제5호는 제외한다), 제2-7조제1항 각 호(제2호 및 제9호는 제외한다), 제3-18조제2호 및 제3호의 요건을 갖춘 자

7.4.

8.집합투자재산 운용·평가·위험관리 또는 준법감시 업무에 3년 이상 종사한 자

9.5.

10.그 밖에 제1호부터 제4호에 준하는 전문성을 갖춘 자

11.④

12.집합투자재산의 평가업무 담당 임원 또는 제2항의 외부전문가는 그 집합투자재산의 운용업무 담당 부서에 자산운용보고서, 집합투자재산의 평가보고서 등 관련 자료의 열람ㆍ복사를 요청하거나 평가에 필요한 자료의 제출을 요구할 수 있다. 이 경우, 요청 또는 요구를 받은 자는 지체없이 이에 응하여야 한다.

13.⑤

14.준법감시인은 제4항에 따른 자료의 열람ㆍ복사ㆍ제출이 원활히 이루어질 수 있도록 지원하여야 한다.