증권형 크라우드펀딩 표준업무방법서 제13조 (업무절차 및 전산시스템의 설계)

의 내용은 중개업자에 적용합니다.

❏ 중개업자에 대해서는 준법감시인 선임 의무를 적용 배제하고 있으나(자본시장법 제117조의6 제2항, 제3항), 내부통제 전문인력을 1명이상 배치할 것을 요구(금융투자업규정 별표 2의2)하고 있으므로 동 내부통제 전문인력이 준법감시인(표준내부통제기준 제8조)의 역할에 준하여 중개업자 내부통제 업무를 수행하도록 하는 것이 적정할 것으로 판단됩니다.

※

이하 본편에서 "준법감시인"은 "내부통제 전문인력"을 의미합니다.

3)

제3편 준법감시인 및 내부통제체제 운영(표준내부통제기준 §14∼§29)

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