금융투자회사의 영업행위 표준윤리준칙 제14조 (기록의 보관)
이 법령의 취지
이 준칙은 금융투자회사(이하 "회사"라 한다)의 윤리경영을 통하여 투자자 보호와 자본시장의 발전을 도모함을 목적으로 한다.
1. 공식 조문 원문
회사는 다음 각 호의 자료를 관련 법령이 정하는 기간 동안 보관ㆍ유지하여야 한다.
1.투자자 실명확인 증표 사본
2.투자자와 체결한 계약 관련 자료 및 각종 위험고지 서류
3.투자자에게 제공된 정기 보고서
4.투자권유 관련 자료
5.주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료
6.6.
7.금융투자상품의 매매 업무와 관련하여 당해 투자자로부터 제출받은 의사표시자료의 사본
8.7.
9.회사가 투자자에게 통지한 내용의 기록물
한국금융투자협회의 다른 규정
이 법령의 자료
이 법령의 전체 조문에서 찾기 · 23개 펼치기
금융투자회사의 영업행위 표준윤리준칙 앞뒤 조문 이어 보기
이 법 전체 목차 23개 보기금융투자협회 법규정보시스템 원문 대조
law.kofia.or.kr 공식 원문 확인 →법적 효력은 발행기관의 공식 원문에 있으며 본 페이지는 참고 정보입니다.