금융투자회사의 영업행위 표준윤리준칙 제14조 (기록의 보관)

공식 조문

금투협자율규정소관 · 한국금융투자협회

이 법령의 자료

이 법령의 취지

이 준칙은 금융투자회사(이하 "회사"라 한다)의 윤리경영을 통하여 투자자 보호와 자본시장의 발전을 도모함을 목적으로 한다.

회사는 다음 각 호의 자료를 관련 법령이 정하는 기간 동안 보관ㆍ유지하여야 한다. 투자자 실명확인 증표 사본.

투자자자료금융투자상품회사사본매매의사표시자료실명확인

공식 원문을 구조화한 참고용 요약입니다. 법적 판단 전 원문을 확인하세요.

회사는 다음 각 호의 자료를 관련 법령이 정하는 기간 동안 보관ㆍ유지하여야 한다.

1.투자자 실명확인 증표 사본

2.투자자와 체결한 계약 관련 자료 및 각종 위험고지 서류

3.투자자에게 제공된 정기 보고서

4.투자권유 관련 자료

5.주문기록, 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래 관련 자료

6.6.

7.금융투자상품의 매매 업무와 관련하여 당해 투자자로부터 제출받은 의사표시자료의 사본

8.7.

9.회사가 투자자에게 통지한 내용의 기록물

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회사는 다음 각 호의 자료를 관련 법령이 정하는 기간 동안 보관ㆍ유지하여야 한다. 투자자 실명확인 증표 사본.

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법제처 원문 대조
법적 효력은 law.go.kr 공식 원문에 있으며 본 페이지는 참고 정보입니다.