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LAW · 자율규제

자금세탁방지업무규정 시행세칙

자율규제 · 한국예탁결제원

조문 40개
제1조
목적
제10조
위험 식별 및 평가
제11조
국가위험 평가
제12조
고객위험 평가
제13조
상품 및 서비스 위험 평가
제14조
고객 등급 평가
제15조
신규업무 등 위험 평가 절차
제16조
개인고객의 확인·검증
제17조
법인고객의 확인·검증
제18조
고객확인 방법
제19조
강화된 고객확인
제2조
정의
제20조
실제 소유자에 대한 확인
제21조
대리인에 대한 고객확인
제22조
요주의리스트 확인
제23조
거래승인
제24조
외국의 정치적 주요인물에 대한 고객확인
제25조
FATF 지정 위험국가등 고객에 대한 고객확인
제26조
공중협박자금조달고객에 대한 고객확인
제27조
특별 주의의무
제28조
보고대상
제29조
판단기준
제3조
신원확인
제30조
보고방법 등
제31조
보고내용
제32조
비밀유지
제33조
보고대상
제34조
보고시기 및 방법
제35조
보고내용
제36조
지속적인 모니터링
제37조
보존대상 및 기간
제38조
보존방법
제39조
면책
제4조
지속적인 직원확인
제40조
기타
제5조
위험식별 및 내부통제
제6조
고객확인 절차
제7조
고객확인 대상거래 등
제8조
이행시기
제9조
지속적 고객확인