자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정 제5조 (위원회 결의사항)

공식 조문

금투협자율규정소관 · 한국금융투자협회

이 법령의 취지

이 규정은 한국금융투자협회(이하 "협회"라 한다) 정관(이하 "정관"이라 한다) 제41조에 따라 설치되는 자율규제위원회(이하 "위원회"라 한다)의 운영 및 회원과 그 임직원의 제재에 관한 사항을 정함을 목적으로 한다.

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공식 조문 첫 내용

위원회는 다음 각 호의 사항에 대하여 결의한다.

임의로 해석하지 않고 공식 원문의 첫 단위를 그대로 표시합니다.

1. 공식 조문 원문

①

위원회는 다음 각 호의 사항에 대하여 결의한다.

1.1.

2.회원의 자율규제와 관련된 업무규정(이하 "자율규제 규정"이라 한다)의 제정ㆍ변경 및 폐지에 관한 사항 <개정 2017.3.17>

3.2.

4.분쟁의 자율조정을 위한 분쟁조정규정의 제정ㆍ변경 및 폐지에 관한 사항

5.3.

6.회원에 대한 조사ㆍ제재 및 회원의 임직원에 대한 제재의 권고에 관한 사항

7.4.

8.총회로부터 위임된 업무와 관련된 사항

9.5.

10.그 밖에 회원 간의 건전한 영업질서 유지 및 투자자 보호를 위한 자율규제 업무 등 위원회가 필요하다고 인정하는 사항

11.②

제1항제1호의 자율규제 규정은 다음 각 호와 같다. <개정 2017.3.17>

12.1.

13.「금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정」중 제2편 제1장(투자권유)·제2장(조사분석자료 작성 및 공표)·제3장(투자광고)·제5장(재산상 이익의 제공 및 수령)·제6장(직원 채용 및 복무기준)·제7장(신상품 보호), 제3편 제1장 제2절(예탁금 이용료의 지급방법 및 절차)·제2장(신용공여)·제4장(유사해외통화선물거래)·제5장(파생결합증권 및 파생결합사채)·제6장(차액결제거래), 제4편 제5장(집합투자증권 판매회사 변경) 및 제5편(투자자문업 및 투자일임업) <개정 2009.5.29., 2010.3.26., 2018.8.31., 2023.8.17.>

14.2.

「금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정」<개정 2009.2.26>

15.3.

16.「자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정」

17.4.

18.「분쟁조정에 관한 규정」

19.5.

20.「금융투자회사의 약관운용에 관한 규정」

21.6.

22.「증권 인수업무에 관한 규정」