시장감시규정 제6조 (회원의 예방활동)

①

회원은 불공정거래의 예방을 위하여 주문·호가 및 체결내역 등을 감시·분석할 수 있는 자체 전산시스템(이하 “모니터링시스템”이라 한다)을 운영하여야 한다. 이 경우 회원은 위원회가 제시하는 모니터링시스템의 감시항목 및 운영기준을 준수하여야 한다.

②

회원은 모니터링시스템에 의한 분기별 적출·조치결과 등의 내용을 매분기가 종료된 달의 다음달 10일(당일이 「관공서의 공휴일에 관한 규정」에 따른 공휴일 또는 토요일인 경우에는 그 다음 거래일로 순연한다. 이하 같다)까지 위원회에 통보하여야 한다.

<개정

,

>

③

위원회는 회원에 대하여 모니터링시스템의 운영 등 회원의 자체감시활동에 필요한 사항을 권고할 수 있으며, 이 경우 회원은 특별한 사유가 없는 한 이를 내부통제기준에 반영하여야 한다.

④

위원회는 회원의 모니터링시스템의 운영에 필요한 기술적 지원 또는 자문을 할 수 있다.

⑤

회원은 제1항에 따른 모니터링시스템의 운영 등 불공정거래 예방활동의 결과, 제4조제3항,

「유가증권시장 업무규정」 제84조제1항 ·제2항

,

「코스닥시장 업무규정」 제40조제1항·제3항

,

「코넥스시장 업무규정」 제59조제1항·제3항

및

「파생상품시장 업무규정」 제124조제3항

에 해당하여 거래의 수탁을 거부한 경우에는 이를 다른 회원에게 통지하여야 한다.

<신설

,

,

>

⑥

제1항 내지 제4항의 규정에 의한 회원의 모니터링시스템의 운영 및 통보 그 밖에 회원의 자체감시활동에 관하여 필요한 사항은 세칙으로 정한다.