시장감시규정 시행세칙 제29조 (약식제재금의 부과 방법 및 기준)

①

위원회는

규정 제28조제3항

에 따라 다음 각 호의 어느 하나에 해당하고 위반수준이 경미한 경우에는 회원에게 약식제재금을 부과할 수 있다.

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1.

「유가증권시장 업무규정」

·동시행세칙,

「코스닥시장 업무규정」

·동시행세칙 및

「코넥스시장 업무규정」

·동시행세칙에서 규정하는 상장법인의 자기주식 매매거래와 관련된 사항의 위반. 다만, 자기주식매매거래계좌의 설정 또는 자기주식매매신청서의 제출 의무를 위반하는 경우는 그러하지 아니하다.

2.

삭제<

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3.

「유가증권시장 업무규정」

·동시행세칙,

「코스닥시장 업무규정」

·동시행세칙,

「코넥스시장 업무규정」

·동시행세칙 및

「파생상품시장 업무규정」

·동 시행세칙에 따른 호가·주문의 방법과 관련된 사항의 위반

4.

「유가증권시장 업무규정」

·동시행세칙,

「코스닥시장 업무규정」

·동시행세칙,

「코넥스시장 업무규정」

·동시행세칙 및

「파생상품시장 업무규정」

·동 시행세칙에 따른 수탁의 방법과 관련된 사항의 위반

4의2.

「파생상품시장 업무규정」

및 같은 규정 시행세칙에 따른 미결제약정수량의 제한과 관련된 사항의 위반

4의3.

「파생상품시장 업무규정」

및 같은 규정 시행세칙에 따른 누적호가수량의 제한과 관련된 사항의 위반

5.

그 밖에 경미한 위규행위로서 위원장이 필요하다고 인정하는 경우

②

위원장은 약식제재금을 부과하는 경우에는 별표2에 따라 위반행위의 성격, 횟수, 규모 및 당해 회원의 자발적인 노력 등을 고려하여 위규행위별로 금액을 결정한다.

<개정

>

③

제1항 및 제2항의 규정에 의하여 약식제재금을 부과하는 경우에는 별지 제16호 서식에 의한다. 이 경우 약식제재금의 납부기한은 해당 회원이 부과통지를 받는 날로부터 1개월 이내로 한다.

<개정

,

>

④

규정 제22조제3항

은 약식제재금 부과를 받은 회원이 납부기한 내에 이를 이행하지 아니한 경우에 준용한다.

<신설

>

⑤

약식제재금의 사용 및 관리에 관하여 필요한 사항은 위원장이 따로 정한다.

<신설

>